证券争议仲裁制度研究

【摘 要】自 1990 年 12 月和 1991 年 6 月，上海和深圳相继成立了证券交易所，开启了新中国证券市场的先河。 10 多年来，我国证券市场飞速发展，对国民经济的发展起到了积极的作用，同时也激起了广大投资者的投资热情，证...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2091　评论：0

银行卡ATM跨行查询收费背后的法律思考

【摘 要】2005年10月, 中国银联对各商业银行下发《关于收取品牌服务费、对跨境跨行查询交易收费以及调整跨境取现交易手续费标准的函》, 计划从2006年1月1日起, ATM跨行查询开始收取手续费, 其中境内查询单笔手续费为人民币...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2115　评论：0

证券发行制度研究

【摘 要】关于证券发行的概念，学术界大致有三种理解：一是最广义的，证券发行是指集资决策、证券发行制度、证券发行活动和证券发行管理的总和。①二是广义的，证券发行，是指符合发行条件的商业组织或政府组织的以筹集资金为直接目的，依照法律规...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2091　评论：0

我国证券市场禁入制度简析

【摘 要】所谓证券市场禁入，是指对于那些违反法律、法规或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定，情节严重的有关责任人员，中国证监会依法采取的禁止其在一定期限内或终身不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者从事证...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2131　评论：0

西方证券法律制度的新发展

【摘 要】西方证券市场的形成是在资本主义初期,西方证券市场的发展，大约可分为以下三个阶段：（一）早期自由主义阶段，这一阶段从17世纪未至20世纪30年代。当时，亚当斯密的经济学思想占主导地位，他极力主张一个国家最好的政策就是经济自...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2077　评论：0

证券商行为规范及法律责任探讨

【摘 要】【摘要】 证券商在证券发行和证券流通中起着极为重要的作用，规范证券商的行为乃维护和发展证券市场的重要环节。我国证券法强化了对证券商行为的规范及行政责任之规定，但弱化了相应的民事责任制度，导致法律责任的失衡。建议完善证券商...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2072　评论：0

论证券市场信息披露的重大事实遗漏

【摘 要】信息披露是上市公司的义务，知悉真实信息是股东的权利。信息披露制度作为证券法公开、公平、公正原则的具体体现，要求上市公司必须真实、准确、完整、及时披露信息，不得有任何虚假、严重误导性陈述和重大遗漏。完整性是指所有可能影响投...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2091　评论：0

外资并购中国银行法律问题研究

【摘 要】一、外资并购中国银行对监管的挑战 近年来，美、日以金融控股公司模式开放金融机构跨业经营已蔚然成风，并与欧洲国家盛行的综合银行（universal banking）制度有分庭抗礼之势。为有利于金融业的持续发展，开拓更大的市...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2172　评论：0

我国证券结算环节中各方当事人之间法律关系研究

【摘 要】声明：此稿件在本网站的刊载得到作者特别授权，非经准许不得转载！ [内容提要]：证券结算是证券市场的后台，它包括清算和交收，是证券交易活动中不可缺少的一个重要环节，而该环节中各方当事人之间的法律关系则是证券登记结算领域中最...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2118　评论：0

完善证券民事责任刻不容缓

【摘 要】声明：此稿件在本网站的刊载得到作者特别授权，非经准许不得转载！ [摘要] 完善民事责任制度可以让受害者损失得到充分补救，从而维持投资者信心；可以有效制裁不法行为人，预防与遏止违法违规行为的发生；可以调动全体股民参与监督证...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2108　评论：0

修改公司法应注意与证券法的协调

【摘 要】公司与证券是具有天然联系的经济现象，这种经济上的天然联系也导致公司法与证券法之间存在密切联系。由于我国建立现代企业制度的改革进程和证券市场的运行发展正处于交替进行相互促进的历史阶段，导致公司法与证券法的制定与实施也存在相...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2086　评论：0

竞争抑或合作? —晚近美国国际证券监管大辩论述评

【摘 要】随着证券市场国际化的发展，20世纪90年代末期以来，美国法学界进行了一场有关国际证券监管的大辩论(以下简称监管大辩论)，并形成了两大针锋相对的学术观点：监管竞争论（the theory of regulatory com...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2100　评论：0

中美证券承销制度比较分析

【摘 要】内容摘要： 随着我国的证券市场准入机制由审批制发展为核准制，证券承销机构将在保证我国证券市场的健康发展上发挥更为重要的作用。美国在证券承销的管理体系、承销作业时机、承销方式、承销程序、安定操作、信息披露和私募发行制度上都...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2098　评论：0

证券市场制度建设的几点思考

【摘 要】内容摘要中国证券市场存在的寻租行为、短期行为，其基本原因与产权制度有关系。我们的资本市场不是真正原发性的，这个市场从一开始，一个很大的功能就是试图通过财富分配的办法来解决我们所面临的问题。我们把许多问题都归结于一股独大，...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2072　评论：0

新《证券法》对于证券投资基金法律适用的影响

【摘 要】2005年10月27日, 全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》修订草案(新《证券法》), 并将自2006年1月1日起开始施行。新《证券法》首次在总则中规定证券投资基金份额的上市交易, 适用本法, 从而将基金的上市...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2124　评论：0

证券纠纷仲裁制度方案设计

【摘 要】

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2109　评论：0

新《公司法》、《证券法》的私募发行制度

【摘 要】私募发行顾名思义，一般是指通过非公开的私下方式，向特定的私人发行股票。私募发行有着漫长的发展历史，在股份公司制度和股票市场的发展初期，私募发行以及由此产生的非公开市场是股份公司筹集资金的主要方式和股票交易的主要市场。由于...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2108　评论：0

美国证券市场监管体制改革与信用制度重建及对新兴证券市场的启发

【摘 要】【内容提要】：安然破产之后，美国证券监管当局以及社会各个方面就其反映的问题对其监管体制、会计制度、审计制度、企业内部治理结构以及职工养老金制度和期权报酬制度等多方面提出改革，以重建投资者信心，这对转轨国家证券监管体制的建...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2119　评论：0

银行运用最高额抵押应注意的几个法律问题研究

【摘 要】[内容摘要] 最高额抵押有利于简化交易程序，降低交易成本，提高交易效率，因此在银行实务中应用较多。然而由于立法规定不健全，法律上存在较多风险，因此有必要针对最高额抵押的几个主要问题进行研究，以防范化解银行风险。 [关键词...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2276　评论：0

德国《交易所法》关于上市公司的上市申请材料不实陈述之民事责任介绍（上）

【摘 要】中国资本市场的形成严格来讲,应该上溯到19世纪末期,当时的清王朝对外负有大量赔款,政府财政赤字相当严重,不得不向西方列强借款。西方各国的大银行机构借贷款之机纷纷进入中国市场,如英国汇丰银行,美国花旗银行,德国德意志银行等...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2137　评论：0