德国《交易所法》关于上市公司的上市申请材料不实陈述之民事责任介绍(中)

【摘 要】五、不实陈述民事责任的客观构成要件 (一)证券上市申请材料的公开披露义务的存在 客观上,只有法律具有要求证券上市发行须公布上市申请资料的规定,才能够产生不实陈述的民事责任。依据德国《交易所法》,在官方市场板的上市披露义务...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2128　评论：0

德国《交易所法》关于上市公司的上市申请材料不实陈述之民事责任介绍（下）

【摘 要】八、举证责任倒置 综上所述,依据《交易所法》第44条和第45条,请求权人需要证明上市申请材料含有不实的陈述,其进行的证券买卖活动是在境内发生的,而且是依据该上市申请材料做出决策的,以及受有买卖差价的损失。而损害赔偿义务人...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2144　评论：0

我国证券法的修改与证券市场的发展

【摘 要】本次通过的新《证券法》在许多方面都大幅修改了《证券法》的原有规则。例如对于《证券法》适用范围的扩展、对于证券发行人责任的收严、关于上市公司控制权人诚信义务的规定、对于证券公司监管范围的扩展、对于证券监管部门准司法权的扩张...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2074　评论：0

证券跨国发行与交易中的法律适用问题研究

【摘 要】

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2122　评论：0

证券市场虚假陈述民事案件的赔偿范围

【摘 要】人民法院在审理证券市场虚假陈述民事赔偿案件时，必须确定赔偿范围和投资者的损失，这是证券市场侵权民事救济的核心问题。欲解决该难题，首先需明确我国证券市场侵权民事责任制度的目的和价值取向，其次需正确认定投资损失与虚假陈述之间...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2093　评论：0

证券法重大修订条款解析（上）

【摘 要】摘要： 《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）的全面修订是我国资本市场法制建设的标志性事件，许多重大条款的修订为从根本上解决影响我国资本市场发展的深层次问题和结构性矛盾创造了条件。笔者有幸参与了证券法修订的一些外围工...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2131　评论：0

证券法重大修订条款解析（中）

【摘 要】七、证券交易所自律监管的加强 （一）上市审核条款的修订 1、上市审核权性质 上市审核条款虽然规定于证券法证券交易章节，但其实质是证券交易所自律监管权的重要组成部分。原证券法第43条规定：股份有限公司申请其股票上市交易，必...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2081　评论：0

证券法重大修订条款解析（下）

【摘 要】九、证券监督管理职能与权限的加强 证券市场监督管理权作为行政权的一部分，其行使需要贯彻依法行政原则。证券法为证券市场的依法监管提供了基本依据。但是，近几年的实践证明，中国证监会的监管权需要进一步完善。由于证券市场违法行为...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2110　评论：0

英国内幕交易案例与制度分析

【摘 要】摘 要：英国的股票交易历史悠久，同时英国一直奉行对经济采取不干涉主义为主的策略。在股票交易的监控也采取自律模式为主。其关于内幕交易的法规及法律活动有其特色，在对美国的证券监管制度的分析日益多见时，对其作些分析有益于思考。...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2105　评论：0

欧盟关于跨国证券发行的信息披露规则的最新发展

【摘 要】提纲 一、欧盟证券市场走向单一化 二、欧盟旧模式：一个部分的和复杂的互惠体系 三、欧盟新模式：走向证券市场单一通行证 四、结语：对中国公司海外上市的建议 摘要：欧盟正在致力于发展单一金融市场。关于欧盟在跨国证券发行与上市...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2158　评论：0

证券立法中若干问题的理论探讨

【摘 要】完善的证券法律制度，是证券市场得以有序运行和持续发展的制度基础。就目前证券市场运行的需要来看，能否及早制定一部统一的证券法，已经是证券市场持续发展的制约条件。但是在当前的证券立法过程中，仍有一些重要问题须进一步深入研究，...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2097　评论：0

鼓励与强制之间：美国证券法对前瞻性信息披露的规定

【摘 要】以信息披露的时间着眼点为标准，公司披露的信息可以分为两大类：一类着眼于历史，是对既成事实的陈述，例如公司对过去财务年度的市场占有份额、销售额和利润率的陈述等；另一类着眼于未来，是对将来发展的预期，例如公司对未来经营和盈利...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2078　评论：0

证券交易所组织结构和公司治理的最新发展

【摘 要】内容摘要：自20世纪90年代以来，世界范围内的证券交易所纷纷从传统的会员制交易所变成营利性的公司。不管是会员制还是公司制，证券交易所公司治理的框架应当确保交易所能够履行自律监管职责、保护投资者的利益。2003年纽约证券交...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2084　评论：0

中国证券公司退出机制的完善

【摘 要】目前，我国关于证券公司的破产并没有明确的法律规定。1986年《破产法（试行）》仅适用于全民所有制企业，并且其中没有任何有关证券公司乃至金融机构的专门规定。《民事诉讼法》中企业法人破产还债程序部分的规定也极为简略和概括。由...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2083　评论：0

论我国《基金法》对基金投资人合法权益的保护

【摘 要】中国《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）于2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于2004年6月1日起施行。《基金法》的颁布与施行是我国基金、证券乃至整个金融业发展的需要，也是我国法制...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2109　评论：0

证券投资基金法律结构分析

【摘 要】【摘要】 由于法律背景和路径依赖的差异，各国规定了不同的基金法律结构。我国的《证券投资基金法》在吸收和移植外国立法经验的基础上，构建了中国特色的（信托）契约型基金法律结构：即基金份额持有人为信托委托人和受益人，基金管理人...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2082　评论：0

论银行抵押贷款业务中的财团抵押权

【摘 要】

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2084　评论：0

当代国际金融监管的一种新趋势

【摘 要】[ 摘 要 ] 在 全球化进程中， 大型复杂银行通过合并和跨行业拓展业务而迅速崛起 ，其业务活动和风险状况也日趋复杂。为了应对接连不断的银行危机并对大型复杂银行实施有效监管，发达国家相继建立并实施了政府的风险监管与银行的...

作者： 发表于： 2009-01-23 12:00:00 　点击：2140　评论：0

2003年中国证券市场法制建设年度报告

【摘 要】证券法修改过程中,一直明确要处理好规范和发展的关系,要通过这次修改促进证券市场的创新。这其实是在宏观上为证券市场以及参与各方总体定位。 发行监管体制改革的方向和目标就是要逐步强化市场的约束机制,我国最终会实现证券发行审核...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2063　评论：0

论证券市场法律责任的立法和司法协调

【摘 要】【内容提要】本文指出，立法者应当扭转重行(刑)轻民的思维定势，对于证券民事责任、证券行政责任与证券刑事责任予以同等关注；司法执法机关对于证券民事案件、证券行政案件与证券刑事责任应予同等关注。文章继而分析了证券民事责任、行...

作者： 发表于： 2008-04-17 12:00:00 　点击：2077　评论：0