[摘要]中国与东盟自由贸易区(CAFTA)建设的良性运作，必须有良好的法制环境。CAFTA的初建阶 段，中国与东盟各成员国及其经济贸易等相互关系的现状，决定着CAFTA法律的现状，使CAFTA法律构成多 元化，调整范围较广，并具有框架性、灵活性等特点。

[关键词]CAFTA；法律现状；多元化；框架性；灵活性

2O世纪9o年代以来，区域性自由贸易区空前发展，成为世界 贸易自由化进程中的一大潮流。2002年11月《中国与东盟全面经 济合作框架协议正式签署，中国与东盟自由贸易区的建设开始启 动。CAFI'A建设的良性运作，必须有良好的法制环境，在CAFI'A 的初建阶段，客观分析研究CAFTA法律现状，对建设和完善CAF． TA法律，为CAFI'A建设的良性运作营造良好的法制环境是十分 必要的。

一、 中国与东盟自由贸易区法律的多元 化现状 中国与东盟自由贸易区法律，指调整中国与东盟自由贸易区 成员国之间关系的法律规范的总称。中国与东盟成员国构成的复 杂性，决定了CAFTA法律的多元化。 中国与东盟成员国的构成较为复杂，东盟成员国中，既有WT0 成员，又有非WT0成员；有的是APEC成员，有的不是APEC成员。 因此调整CAFTA各成员间关系的法律，不仅有中国与东盟之间的 双边或多边协议、协定及其他法律文件，中国与东盟各成员国之间 的双边或多边协议及其他法律文件；还包括WT0法律规则，APEC 法律规则、东盟法律规则等中国与东盟成员国参加的双边或多边 法律规则。中国与东盟之间的双边或多边协议、协定及其他法律 文件，是适用于中国与东盟所有成员国的CAFTA法律。

第一，中国与东盟之间的双边或多边协议、协定及其他法律文 件。目前主要有：《中国与东盟全面经济合作框架协议》(以下简称 《全面经济合作框架协议))和该协议所附附件及其内容，以及依照该协议通过的法律文件；《中华人民共和国农业部与东盟秘书处农 业合作谅解备忘录)、《南海各方行为宣言)；传统安全领域合作联合宣言)等。其中，和该协议所附附件及其内容，以及依照该协议通过的法律文件，是 CAFTA’的主要法律。

第二，中国与东盟各成员国之间的双边或多边协议及其他法 律文件。如：2002年11月中国与柬埔寨、老挝和缅甸签署的双边 谅解备忘录；中国与老挝签署的谅解备忘录；中国2002年11月与大湄公河次区域有关国家签署的《大湄公河次区域便利运输协定) 谅解备忘录；大湄公河次区域一金边计划等。

第三，WT0法律规则等CAFTA成员国参加的双边或多边法律 规则。中国与东盟成员国中的WT0成员、APEC成员、东盟成员， 必须遵守WT0规则、APEC规则和东盟规则。因而WT0法律规则 等，CA兀’A成员国参加的双边或多边法律规则，自然成为CAFTA 法律的构成部分。《全面经济合作框架协议)不仅在序言中重申了 各缔约方在WTO和其他多边、区域及双边协议与安排中的权利、 义务和承诺，而且对作为WTO成员的中国和东盟成员国遵守WTO 规则，以及《全面经济合作框架协议与WTO规则的协调问题做了 规定。《全面经济合作框架协议》第3条第2项规定，实施的最惠 国关税税率，应包括配额内税率，对于2003年7月1 日时为WT0 成员的东盟成员国及中国，指其2003年7月1 日各自的实施的最 惠国关税税率第3条第6项明确规定，各缔约方依照本条及第六 条所做的承诺应符合WTO对各缔约方之间实质上所有贸易取消 关税的要求；第3条第8项(d)、(f)、(g)、(h)规定，各缔约方之间 关于建立涵盖货物贸易的中国一东盟自由贸易区的谈判还应包括 但不限于：基于GATT第28条，对一缔约方在货物贸易协议中的承 诺所做的修改，基于CAFTA的保障措施，包括但不限于下列内容：透 明度，涵盖范围，行动的客观标准包括严重损害或严重损害威 胁的概念，以及临时性，基于GATT现行规则的关于补贴、反补贴措 施及反倾销措施的各项规则，基于WTO及世界知识产权组织现行 规则和其他相关规则，便利和促进对与贸易有关的知识产权进行 有效和充分的保护；第6条第2项规定，(b)实施的最惠国关税 税率应包括配额内税率，对于2003年7月1 El时为WTO成员的 东盟成员国及中国，指其2003年7月l El各自实施的最惠国关税 税率，(d)WTO条款的适用：WTO中有关承诺的修订、保障措施、 紧急措施和其他贸易补偿措施——包括反倾销措施、补贴及反补 贴措施等方面的条款，应临时性地适用于早期收获计划涵盖的 产品。一旦各缔约方根据本协议第三条第8款谈判达成的相关规 定得以执行，上述WTO的条款应被这些相关规定替换和取代；第9 条规定：中国自本协议签字之El起应给予所有非WTO成员的东盟 成员国符合WTO规则和规定的最惠国待遇。#p#分页标题#e#

二、中国与东盟自由贸易区法律的调整 范围

与WTO规则和APEC规则相比，CAFTA法律的调整范围更为 广泛。

WTO规则与APEC规则的主要目标，是促进贸易和投资自由 发展，因此，WTO规则与APEC规则的调整范围主要是成员间货物 贸易、服务贸易、投资自由发展，以及与贸易有关的知识产权保护 方面的关系。CAFrA法律的目标不仅是促进贸易、投资自由化，还 包括加强和增进中国与东盟成员国之间贸易、投资、保护知识产 权、农业、信息及通讯技术、人力资源开发、环境等广泛领域的全面 经济合作。《全面经济合作框架协议确定的目标是：加强和增进 各缔约方之间的经济、贸易和投资合作；促进货物和服务贸易，逐 步实现货物和服务贸易自由化，并创造透明、自由和便利的投资机 制；为各缔约方之间更紧密的经济合作开辟新领域，制定适当的措 施；为东盟新成员国更有效地参与经济一体化提供便利，缩小各缔 约方发展水平的差距。此外，CAFTA法律的目标还包括非传统安 全领域的合作，以及改善中国与东盟的地缘政治环境，促进南海主 权纷争的解决，打击跨国犯罪活动，遏制非法移民以及国际毒品走 私活动等方面的非经济合作。

目前，CAFTA法律的调整范围主要是四个方面：其一，中国与 东盟成员国之间在货物贸易、服务贸易和投资自由发展及相关领 域中的关系。其二，中国与东盟成员国之间在包括货物贸易、服务 贸易、投资、保护知识产权、农业、信息、通讯技术、人力资源开发、 湄公河盆地的开发、中小企业、环境、生物技术、渔业、林业及林业 产品、矿业、能源、次区域开发等广泛领域的全面经济合作中的关 系。其三，中国与东盟成员国之间在非传统安全领域的合作中的 关系。其四，中国与东盟成员国之间在改善中国与东盟的地缘政 治环境，促进南海主权纷争的解决，打击跨国犯罪活动，遏制非法 移民以及国际毒品走私活动等方面的非经济合作中的关系。

三、中国与东盟自由贸易区法律现状的 特点

(一)中国与东盟自由贸易区法律的框架性

虽然作为CAFTA法律组成部分的WTO规则规定较为具体， 但现阶段，作为CAPI'A主要法律的《全面经济合作框架协议)，则 明显具有框架性的特点。

《全面经济合作框架协议)对CAFTA贸易自由化，和中国与东 盟在包括货物贸易、服务贸易、投资、保护知识产权、农业、信息及 通讯技术、人力资源开发、湄公河盆地的开发、环境等广泛领域的 全面经济合作的，基础、原则、目标、范围、措施、早期收获、时间框 架、争端解决机制、谈判的机构安排等方面，都作了较为全面的框 架性规定，勾勒出了CAFTA法律的清晰轮廓。但《全面经济合作 框架协议关于全面经济合作的具体措施、对各缔约方之间实质上 所有货物贸易取消关税和其他限制性贸易法规、逐步实现涵盖众 多部门的服务贸易自由化、逐步实现投资机制的自由化、知识产权 保护、货物贸易原产地规则、争端解决机制等方面的具体法律，都 需要通过进一步的谈判协议制定附件和法律文件加以充实。 #p#分页标题#e#

现阶段CAFTA法律的框架性特点，是由中国与东盟各成员国 的现状，中国与东盟各成员国关系的现状，以及CAFTA法律调整 范围的广泛性所决定的。

CAFTA的成员国并非都是WTO成员，而且CAFTA法律的调 整范围比WTO规则广泛得多，要求实现贸易，投资自由化的进度 更快，因而CAFTA法律不能简单地将 WTO。规则的贸易自由化、一体化程度提高，进程加快和范围加宽，需要根据中国与东盟各国经 济贸易的发展状况和需求，以及承受能力，制定适用于CAFTA所 有成员国的法律规则。

中国与东盟各国虽然在贸易和投资自由发展、经济与技术合 作、保护环境、地区安全、边境争端的解决等方面有着共同利益和 许多共识，中国与东盟各国之间的经济贸易关系越来越密切，但是 中国与东盟各国在经济发展中也存在着竞争与不同利益，东盟各 成员国之间存在经济发展阶段的较大差异，中国与东盟各国之间 的利益平衡、进一步的互信和共识，需要时间，因而调整与平衡中 国与东盟各国利益关系，促进各国经济贸易等方面友好合作的 CAFTA法律的完善，也需要时间。因此，在CAFTA建设的初期，制定全面且具体的适用于CAFTA所有成员国的法律规则是不切实 际，难以做到的。

(二)中国与东盟自由贸易区法律的灵活性

CAFTA法律既有对东盟新成员国的灵活性规定，也有对CAF- TA谈判各缔约方的灵活性规定。CAFTA法律的灵活性规定主要 体现为：

第一，在全面经济合作措施方面，为东盟新成员国提供特殊和 差别待遇及灵活性。《全面经济合作框架协议》第2条，全面经济 合作措施(iv)规定，对东盟新成员国提供特殊和差别待遇及其灵 活性。

第二，在CAFTA谈判中，给各缔约方提供解决各自在货物、服务和投资方面的敏感领域问题的有条件的灵活性。《全面经济合 作框架协议》第2条(v)规定，在CAFTA谈判中，给各缔约方提供灵活性，以解决它们各自在货物、服务和投资方面的敏感领域问题，此种灵活性应基于对等和互利的原则上，经谈判和相互同意后 提供。

第三，在实施的最惠国关税税率方面的灵活性。《全面经济合 作框架协议)规定，对于2003年7月1日时为WTO成员的东盟成 员国及中国，指其2003年7月1日各自的实施的最惠国关税税率； 对于2003年7月1日时非WTO成员的东盟成员国，指其2003年7 月1日对中国的实施税率。

第四，在最惠国待遇方面具有很大灵活性。《全面经济合作框 架协议)规定，在最惠国待遇方面，中国自本协议签字之日起应给 予所有非WTO成员的东盟成员国符合WTO规则和规定的最惠国 待遇。 #p#分页标题#e#

第五，建成CAFTA的时间安排的灵活性。《全面经济合作框 架协议》第8条规定，对于文莱、中国、印度尼西亚、马来西亚、菲律 宾、新加坡和泰国，建成CAFTA的时间是2010年，东盟新成员国建 成CAFTA的时间是2015年。

(三)中国与东盟自由贸易区争端解决机制的 滞后性

随着中国与东盟成员国之间的贸易和投资自由化，以及经济 贸易、环境、地区安全、解决边界争端等广泛领域的合作的展开，各 成员国的公民、法人等社会组织间的经济贸易、科技文化等方面的 交往日益平凡，纠纷和争端难以避免。CAFTA法律中争端解决机 制不可或缺。

目前，在争端解决机制方面，CAFTA法律却相对滞后了。 CAFTA争端解决机制的建立，对CAFTA建设的正常进行，对 维护CAFTA成员国间的经济贸易等互利友好合作关系，极为重 要。为了CAFTA建设的顺利进行，为了中国与东盟全面经济合作 的良性发展，必须尽快出台CAFTA争端解决机制及其相关的法律 制度。