摘要: 本文系统介绍了与传统知识保护有关的国际研究报告、国际公约,以及泰国保护传统医药知识产权的专门法规,可供关注中医药知识产权保护的机构及人员参考。

关键词: 传统知识;知识产权;《传统知识保护政策目标及核心原则(草案)》

1 背景
1949年,美国伦理学家奥尔多.利奥波德的自然随笔和哲学论文集《沙乡年鉴》[1],提出了人与自然相互依存的伦理观念。引发了对自然环境、能源等人类共同未来的全面关注。
1987年2月,世界环境与发展委员会在日本东京召开会议,大会通过了《东京宣言》,并公布了题为《我们共同的未来》[2]的研究报告。
自这一报告发表后,发达国家才真正开始认识到,为了人类共同的未来,应该考虑满足发展中国家的需要,维护发展中国家的利益和权利。这一转变,为《年后联合国环境与发展大会签署《生物多样性公约》奠定了基础。
1988年11月,联合国环境规划署召开生物多样性特设专家组工作会议,探讨订立生物多样性国际公约的必要性。
1989年5月,拟订《生物多样性公约》的技术和法律特设专家工作组成立(1991年2月改称 “政府间谈判委员会”)。
1992年5月22日,委员会起草的《生物多样性公约协议文本》在内罗毕获得通过。公约自1992年6月5日起,在。联合国环境与发展大会。(里约地球首脑会议)上开放签署,包括我国在内的157个国家在大会上签字加入,至今已有188个成员国。
《生物多样性公约》(CBD)[3]由序言、正文(41条)和2个附件组成,贯穿全文的三大原则是:遗传资源国家主权原则、事先知情同意原则和惠益分享原则。
这一具有法律约束力的国际公约,把公平合理地分享由利用遗传资源(包括传统知识)而产生的惠益作为公约的目标之一,明确规定了惠益分享的原则,对切实维护我国和其他发展中国家的利益具有深远的历史意义和重要的现实意义。笔者认为,公约中有关遗传资源(包括传统知识)获取与惠益分享的相关规定,可作为我国保护传统医药知识产权的国际法依据。
2000年10月,WIPO成立了 “知识产权与遗传资源、传统知识和民间艺术政府间委员会”(简称 “WIPO-IGC”),专题研究以下问题:遗传资源的获取和惠益分享;传统知识的保护(无论是否与遗传资源相关联);民间文学艺术的表达的保护。

2 传统知识保护政策目标及核心原则(草案)
21 世界知识产权组织 “知识产权与遗传资源、传统知识和民间艺术政府间委员会”(WIPO-IGC),关于传统知识保护问题的主要研究报告如下[4]:
2000年10月,《传统知识及其适度知识产权保护的需求》。
2001年4月,《传统知识及其充分知识产权保护的需求》。
2002年6月,《传统知识与知识产权权利》。
2002年12月,《关于传统知识保护特殊体系的要素》。
2002年12月,《关于传统知识文献的一种知识产权管理工具的概述》。
2003年7月,《关于传统知识保护的综合性研究》。
2003年7月,《关于传统知识的知识产权保护的国家经验信息》。
2004年3月,《传统知识:政策和法律观点》。
2004年11月,《专利制度中对传统知识的承认》。
2004年11月[5]、2005年6月[6],《传统知识保护政策目标及核心原则(草案)》。
22 传统知识保护的政策目标承认价值,促进尊重,满足传统知识持有人的实际需要,促进传统知识的保存和保护。
对传统知识持有人授予权利,并承认传统知识体系的独特属性,支持传统知识体系,致力传统知识的保护,制止不正当和不公正利用。与相关国际协议和进程(步骤)相协调。
鼓励革新和创造,确保事先知情同意及基于双方同意的条件的交换,促进公正利益分享,促进社区发展及合法贸易活动,杜绝向未经认可主体授予无效不当知识产权。
增强透明度及相互信任,补充对传统文化表达(TCE)的保护。
23 传统知识保护的核心原则
231 一般原则回应传统知识持有人需要及愿望原则,权利承认原则,保护的有效性和可及性原则,灵活性与广泛性原则,公正和利益共享原则,与现有法律体系相一致原则,尊重其它国际及地区性协议与程序,并与这些协议与程序相合作,尊重传统知识的惯例使用和传播原则,承认传统知识专门特点原则。
232 实体专门原则
实体专门原则对保护传统知识涉及的若干事项均做出了较为明确的规定,这些规定包括以下内容:对抗不当利用的保护,保护的法律形式,主题的一般范围,保护的资格,保护的受益者,对知识持有者的公平补偿和承认,事先知情同意原则,例外和限制,保护的期限,实施的时间,保护的形式,与一般法律框架的一致性,保护的行政管理和实施,国际和地区保护。现将 “保护的法律形式”的内容摘录如下:
可通过传统知识特别法,知识产权法、包括反不正当竞争法和不当得利法,侵权法、债务或民事义务法,刑法,原住民利益法,获取和利益分配制度,或任何其它法或上述各种法的综合来实现。
保护并非必须通过独占的财产权形式实现,尽管这种权利可在合适的情况下为传统知识持有者提供,包括根据传统知识持有者的需要和选择、提供现有的或修订的知识产权体系,国家法律和政策,以及国际义务。
24 WIPO-IGC对中药保护的观点WIPO-IGC第七次会议于2004年11月1日至5日在瑞士日内瓦召开,会议讨论认为,中药的保护既不能按专利法,也不能用技术秘密方法进行保护,尤其对如何保护已落入民间,但尚未文献化的秘方、偏方的有效保护还需继续研究[7]。

3 知识产权与发展政策相结合
31 背景2000年9月,联合国纽约千年首脑会议就消除贫穷、饥饿、疾病、文盲、环境恶化和对妇女的歧视,商定了一套有时限但也能够测量的目标和指标,统称为千年发展目标即《千年宣言》[8]。英国政府随后发表了题为《消除世界贫困:使全球化帮助穷人》的国际发展白皮书。2001年5月,为兑现国际发展白皮书中的有关承诺,英国国际发展部部长克莱尔.肖特创立了独立研究机构英国知识产权委员会(CIPR)[9]。
2002年9月17日,WTOTRIPS理事会公布了英国知识产权委员会提交的题为《知识产权与发展政策相结合》的研究报告[10]。
32 内容
321 《知识产权与发展政策相结合》[11]共分八章:知识产权与发展;医疗;农业和基因资源;传统知识和地理标志;著作权、软件和英特网;专利改革;制度能力;国际架构。
322 研究主题
在尊重包括TRIPS在内的国际惯例的前提下,发展中国家应该如何调整其知识产权保护政策以使其有利于本国的发展。
如何改进国际知识产权的规则和协议框架,例如,如何改进对传统知识的保护以及如何处理知识产权保护与基因资源的可共享性的关系。
一国应如何在广义政策上处理好知识产权保护与限制性竞争行为的政策、法律关系。
323 核心观点发展中国家要避免照搬发达国家的知识产权保护体系,除非这些措施对自己真正有益,真正能够促进自身发展。
33 意义与反响报告站在公平、公正的立场上,以全新、开放的视角审视和论述了知识产权的各种观念和意识,对帮助世界各国纠正不合理的知识产权舆论导向和政策制定具有十分重要的意义,有助于指导发展中国家建立适合自己的知识产权保护体系。
这是一份将改写知识产权发展历史、使人类避免第三波世界大战(知识产权大战)的里程碑式的研究报告,将有助于促使知识产权保护是 “富国的粮食、穷国的毒药”局面的早日结束[12]。

4 传统泰医药知识产权保护法1997年泰国根据《生物多样性公约》的有关规定,将 “传统社区成员有权保存和恢复其习俗、本土知识及本社区或本民族的艺术和优良文化,并有权按照法律规定,依平衡模式持续地参与管理、维持、保存和利用自然资源和环境”写入了其《宪法》第6条中,并据此,制定了《传统泰医药知识产权保护法》[13]。该法为传统泰医药处方提供的保护措施如下:
41 处方分类[14]国家处方:对人类健康至关重要,具有重要利益或特殊医药价值的处方为国家处方。凡将国家处方用于商业目的的生产或研发,都必须得到政府的批准,对严重的侵权行为可给予刑事制裁。泰国公共健康部有权宣布某一传统泰药为国家处方,宣布后该处方的所有权为国家所有。
普通处方:已广为人知的一般处方为普通处方,这类处方在国内任何人都可自由使用。
私人处方:知悉范围尚未扩大的处方经注册登记后,列为受保护的私人处方。其他人若要使用私人处方必须获得所有权人的许可,这种独占权在权利人生前和死后50年内有效。
42 保护特点其处方分类管理与我国文物保护的规定相似,对私人处方的保护力度则与著作权保护等同。
在泰国国内,传统医生和有限的社区仍可自由使用这三种处方。
43 意义
必须付费使用国家处方的制度充实了 “泰国传统知识发展基金”,对私人处方的保护则促进了民间医药的挖掘和开发,必将大大促进泰医药的继承和发展。
按照国际知识产权惯例,只有在本国受到保护的权益才能要求国际社会给予相应的保护,因此,可以认为该法为传统泰医药知识文献化解除了后顾之忧,为泰国在国际社会维护其传统医药知识权益打下了坚实的基础,可有效防止传统泰药知识被他国不当占有。

此文曾发表于《中国药事》2005年第19卷第12期

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[1](美)奥尔多.利奥波德著.侯文蕙译.沙乡年鉴[M]1长春:吉林人民出版社,1997 [2]世界环境与发展委员会著.王之佳,柯金良等(译).夏坤堡(校).我们共同的未来[M].长春:吉林人民出版社,1997 [3]中国生物多样性信息交换所网站:生物多样性公约－公约文本－生物多样性公约(M).http: “ “www.zhb.gov.cn “swdyx “145522562959409152 “20040226 “1046356.shtml [4]中国生物多样性知识产权信息网站:相关动态－国际动态－IGC会议文件目录(N).http: “ “www.biodiv-ip.gov.cn “xgdt “gjdt “t2004102034749.htm [5]中国生物多样性知识产权信息网站:相关动态－国际动态－征求对WIPO文件 “传统知识保护政策目标及核心原则(草案)概述”的意见的说明－附件－传统知识保护政策目标及核心原则(草案)(M).http: “ “www.biodiv-ip.gov.cn “xgdt “gjdt “t20050206_40265.htm [6]国家知识产权局网站:专题信息－遗传资源和传统知识保护－资料库－国际会议文件－IGC8次会议5号文件附件-TK保护政策目标&核心原则(M).http:www.sipo.gov.cn “sipo “ztxx “yczyhctzsbh “zlk “gjhywj “t2005052648219.htm [7]国家知识产权局网站:专题信息－遗传资源和传统知识保护－信息库－国际动态－IGC第七次会议召开(N).http: “ “www.sipo.gov.cn “sipo “ztxx “yczyhctzsbh “xxk “gjdt “t20050322_43145.htm [8]联合国网站:联合国千年发展目标中文网页－相关文件－千年宣言的执行－概况介绍1、千年发展目标和联合国的作用(N).http: “ “www.un.org “chinese “millenniumgoals “index.html [9]英国知识产权委员会网站:CommissiononIntellectualPropert－Rights－IntegratingIntellectualPropert－RightsandDevelopmentPolicy－FinalReport－报告最后定稿－英国政府的批文－英国政府对英国知识产权委员会的报告之回应(M).http: “ “www.iprcommission.org “graphic “Chinese_Intro.htm [10]博客中国网站:专题－专题回顾－《整合知识产权与发展政策》报告解读(M).http: “ “www.blogchina.com “idea “property “ [11]英国知识产权委员会网站:CommissiononIntellectualPropert－Rights－IntegratingIntellectualPropert－RightsandDevelopmentPolicy－FinalReport－报告最后定稿－报告全文－知识产权与发展政策相结合(M).http: “ “www.iprcommission.org “graphic “Chinese_Intro.htm [12]博客中国网站:专栏文章－方东兴－第三次世界大战-知识之战(N).http: “ “www.blogchina.com “new “display “3589.html [13]法律教育网站:司法论文-民法论文－刘银良－传统知识保护的法律问题研究(下)(M).http: “ “www.chinalawedu.com “news “2005 “2 “li4937335029822500216112.html [14]中国生物多样性知识产权信息网站:知识介绍－传统知识－传统知识与知识产权-与传统知识保护有关的问题与意见－专题部分－专题8 “关于传统医学的专门制度”(M).http: “ “www.biodiv-ip.gov.cn “zsjs “ctzs “ctzsyzscq “t20030602_14315.htm