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贸易法委员会私人融资基础设施项目示范立法条文 |
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时间：2008-12-08
点击：
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联合国国际贸易法委员会拟订
联合国文件用英文大写字母附加数字编号。提到这种编号，即指联合国的某一文件。
本出版物上的材料可自由引用或翻印，但请注明来源，并送寄一册含有引用或翻印材料的出版物。
序言
联合国国际贸易法委员会（贸易法委员会）拟订了本《示范立法条文》作为《贸易法委员会私人融资基础设施项目立法指南》的一份附加文件。除委员会各成员代表外，许多其他国家代表以及一些政府间国际组织和非政府国际组织代表也积极参加了拟订工作。
委员会审议了在2001年通过《立法指南》之后拟在私人融资基础设施项目领域开展的额外工作，责成一个工作组根据《立法指南》所载建议拟订示范立法条文。工作组分别于2001年9月24日至28日和2002年9月9日至13日在维也纳举行了两次会议，专门讨论示范立法条文草案的拟订工作。委员会在其于2003年6月30日至7月11日在维也纳举行的第三十六届会议上最后审定并 通过了《示范立法条文》并请秘书处将其分发给各国政府、有关国际政府间组织和非政府组织、私营部门实体和学术机构。
委员会还请秘书处在适当时候将《示范立法条文》案文和《立法指南》合并为单独一份出版物，并在合并时保留《立法指南》所载立法建议作为拟订《示范立法条文》的基础。
第一部分
立法建议
一. 一般性立法和体制框架
宪法、立法和体制框架（建议1）
授予特许权 的权力范围（建议2-5)
行政协调（建议6）
基础设施服务的管理权（建议7-11）
二.项目风险和政府支助
项目风险和风险分担（建议12）
政府支助（建议13）
第二部分
示范立法条文
一. 总则
示范条文第1条. 序言
示范条文第2条. 定义
示范条文第3条. 签订特许权合同的权力
示范条文第4条. 合适的基础设施部门
二特许公司的选定
示范条文第5条. 筛选程序的规则
1. 投标人的预选
示范条文第6条. 预选的目的和程序
示范条文第7条. 预选标准
页次
示范条文第8条. 联营集团的参加
示范条文第9条. 预选决定
2. 招标程序
示范条文第10条. 招标的单阶段和两阶段程序
示范条文第11条. 招标书的内容
示范条文第12条. 投标担保
示范条文第13条. 澄清和修改
示范条文第14条. 评价标准
示范条文第15条. 投标书的比较和评价
示范条文第16条. 再次证明符合资格标准
示范条文第17条. 最后谈判
3. 不经过竞争程序谈判特许权合同
示范条文第18条. 允许不经过竞争程序的授标情形
示范条文第19条. 特许权合同的谈判程序
4. 非邀约投标书
示范条文第20条. 非邀约投标书的可采性
示范条文第21条. 确定非邀约投标书可采性的程序
示范条文第22条. 不涉及知识产权、商业秘密或其他
专属权的非邀约投标书
示范条文第23条. 涉及知识产权、商业秘密或专属权
的非邀约投标书
5. 杂项规定
示范条文第24条. 保密性
示范条文第25条. 合同的授予通告
示范条文第26条. 筛选和授标程序的记录
示范条文第27条. 审查程序
三. 特许权合同的内容和实施
示范条文第28条. 特许权合同的内容和实施
示范条文第29条. 管辖法律
示范条文第30条. 特许公司的组建
示范条文第31条. 资产的所有权
示范条文第32条. 获得对项目场地的相关权利
页次
示范条文第33条. 地役权
示范条文第34条. 财务安排
示范条文第35条. 担保权益
示范条文第36条. 特许权合同的转让
示范条文第37条. 特许公司控股权的转让
示范条文第38条. 基础设施的运营
示范条文第39条. 对法规具体变化的补偿
示范条文第40条. 特许权合同的修订
示范条文第41条. 订约当局接管基础设施项目
示范条文第42条. 特许公司的替换
四. 特许权合同的期限、展期和终止
1. 特许权合同的期限和展期
示范条文第43条. 特许权合同的期限和展期
2. 特许权合同的终止
示范条文第44条. 由订约当局提出终止特许权合同
示范条文第45条. 由特许公司提出终止特许权合同
示范条文第46条. 由任何一方当事人提出终止特许权合同
3. 特许权合同终止或期满时的安排
示范条文第47条. 特许权合同终止时的财务补偿
示范条文第48条. 停业和移交措施
五纠纷的解决
示范条文第49条. 订约当局与特许公司之间的纠纷
示范条文第50条. 涉及客户或基础设施用户的纠纷
示范条文第51条. 其他纠纷
大会通过的决议
[根据第六委员会的报告(A/58/513)通过]
联合国国际贸易法委员会私人融资
基础设施项目示范立法条文
大会，
铭记公私营伙伴关系在改进基础设施和公共服务的提供和良好管理以促进可持续经济和社会发展方面的作用，
确认有必要提供一个既鼓励私人投资基础设施又兼顾有关国家的公共利益考虑的有利环境，
强调必须以高效、透明的程序审批私人融资基础设施项目，
着重指出应当通过提高透明度、公平性和长期可持续性的规则以及消除不合理限制私营部门参与基础设施发展和运营的规则，便利项目的实施，
回顾联合国国际贸易法委员会通过制订《贸易法委员会私人融资基础设施项目立法指南》，就建立一个有利于私人参与基础设施发展的立法框架向会员国提供了宝贵的指导方针，
相信《联合国国际贸易法委员会私人融资基础设施项目示范立法条文》将进一步协助各国，特别是发展中国家，加强善政并为此类项目建立适当的立法框架，
1. 赞赏联合国国际贸易法委员会完成并通过《私人融资基础设施项目示范立法条文》，案文载于联合国国际贸易法委员会第三十六届会议报告附件一；
2. 请秘书长印发《示范立法条文》，并尽力确保《示范立法条文》以及 《贸易法委员会私人融资基础设施项目立法指南》广为人知和将其广为分发；
3. 又请秘书长在资源允许的情况下，在适当时候将《示范立法条文》案文和《立法指南》合并为单独一份出版物，并在合并时保留《立法指南》所载立法建议作为拟订《示范立法条文》的基础；
4. 建议各国在修订或通过与私人参与发展和经营公共基础设施有关的立法时适当考虑《示范立法条文》和《立法指南》。
前言
以下各页载列了一套关于私人融资基础设施项目的一般立法原则建议（标题为立法建议）和示范立法条文（示范条文）。立法建议和示范条文的目的在于协助国内立法机构建立一个有利于私人融资基础设施项目的立法框架。其后附有说明，对主题领域中提出的财务、管理、法律政策及其他问题作了分析性解释。望读者结合这些说明阅读立法建议和示范条文，其中提供的背景资料有助于增进对立法建议和示范条文的理解。
立法建议和示范条文包括一套核心条文，论述特别涉及私人融资基础设施项目的立法中值得注意的事项。
示范条文在设计上着眼于通过颁布含有详细说明的细则来实施和补充。因此，对更适合由细则而不是由法规处理的领域作了相应的指明。另外，成功地实施私人融资基础设施项目，除要求建立适宜的立法框架以外，通常还需要采取各种其他措施，例如适宜的行政结构和做法；组织能力；技术、法律和金融专门知识；适当的人力及财力资源和经济稳定性等
应当指出的是，立法建议和示范条文并不涉及对私人融资基础设施项目也有影响但《贸易法委员会私人融资基础设施项目立法指南》中并未就其提出具体立法建议的其他法律领域。所涉其他法律领域包括诸如促进和保护投资；财产法；担保权益；关于强制取得私有财产的法规和程序；一般合同法；关于政府合同和行政法的规则；税法；以及环境保护和消费者保护法。应当注意这些其他法律领域与专门针对私人融资基础设施颁布的任何法律的关系。
第一部分
立法建议
一.一般性立法和体制框架
宪法、立法和体制框架（见《立法指南》第一章，一般性立法和体制框架，第2-14段）
建议1. 关于实施私人融资基础设施项目的宪法、立法和体制框架，应确保项目的透明度、公平性和长期可持续性。应取消对私营部门参与基础设施开发和运营的不合理限制。
授予特许权的权力范围（见《立法指南》第一章，一般性立法和体制框架，第15-22段）
建议2. 法律应确定有权授予特许权和签订协议以实施私人融资基础设施项目的所在国公共当局（视情况包括国家、省及地方各级当局）
建议3. 私人融资基础设施项目可包括新基础设施和系统的建造和运营或现有基础设施和系统的维护、现代化、扩建和运营的特许权。
建议4. 法律应确定可对哪些部门或哪类基础设施授予特许权。
建议5. 法律应具体规定特许权在多大程度上可扩大到分属于各个订约当局管辖的整个区域，其中一个地理分区或一个独立的项目，并根据适用于有关行业部门的法律规则和原则、法规条款、条例和政策，具体规定可否酌情授予享有或不享有独家经营权的特许权。可授权若干订约当局联合授予超出单一管辖区的特许权。
行政协调（见《立法指南》第一章，一般性立法和体制框架，第23-29段）
建议6. 应建立体制机制，对负责根据关于有关类型基础设施的建造和运营的法规或管理规定颁发实施私人融资基础设施项目所要求的批准书、执照、许可证或授权书的公共当局开展的活动进行协调。
基础设施服务的管理权（见《立法指南》第一章，一般性立法和体制框架第30-53段）
建议7. 不应将管理基础设施服务的权限交给那些直接或间接为基础设施提供服务的实体。
建议8. 管理权限应交给具有充分自主权的职能上独立的机构，以确保其决定是在没有基础设施运营者和公共服务提供者政治干预或不适当压力的情况下作出的。
建议9. 应公布管理程序规则。管理上的决定应说明所依据的理由，并应通过出版物或其他手段使有关当事方可以查阅。
建议10. 法律应确立具有透明度的程序，使特许公司可据以要求独立、公正的机构对某项管理上的决定进行审查，包括法庭审查，法律还应列出可据以进行这种审查的理由。
建议11. 应酌情建立专门程序，处理公共服务提供者之间对声称违反有关行业部门的法律和条例而发生的争端。
二 项目风险和政府支助
项目风险和风险分担（见《立法指南》第二章，项目风险和政府支助，第8-29段）
建议12. 不应对订约当局在适合项目需要的情况下商定风险分担方法的能力在法规或管理上作出不必要限制。
政府支助（见《立法指南》第二章，项目风险和政府支助，第30-60段）
建议13. 法律应明确指明所在国的哪些公共当局可为实施私人融资基础设施项目提供财政或经济支助，以及授权其提供哪类支助。
第二部分
示范立法条文
一. 总则
示范条文第1条.序言（见《立法指南》建议1和第一章，第2-14段）
鉴于[政府][议会]认为有必要确立有利的立法框架，以便通过促进透明度、公平性和长期可持续性以及消除对私营部门参与基础设施发展和运营的不合理限制，促进和便利私人融资基础设施项目的实施；
鉴于[政府][议会]认为有必要通过确立授予基础设施项目的具体程序，在公共机构授予合同的过程中进一步体现透明、节俭和公平这些基本原则；
[颁布国可能希望申明的其他目标]；
兹颁布如下：
示范条文第2条. 定义（见《立法指南》导言，第9-20段）
在本法中：
(a) 基础结构设施系指直接或间接向一般公众提供服务的有形设施和系统；
(b) 基础设施项目系指新基础结构设施的设计、施工、开发和运营或现有基础结构设施的翻修、现代化改造、扩展或运营；
(c) 订约当局系指有权为[根据本法的规定]实施某一基础设施项目而订立特许权合同的公共当局；
(d) 特许公司系指根据与订约当局订立的特许权合同实施基础设施项目者；
(e) 特许权合同系指订约当局与特许公司之间订立的规定了实施某一基础设施项目的范围和条件的有相互约束力的协议；
(f) 投标人系指基础设施项目筛选程序的参加者,包括参加者群体；
(g) 非邀约投标书系指非因响应订约当局在筛选程序内发出的招标或邀约而提交的与实施某一基础设施项目有关的任何投标书；
(h) 管理机构系指获得授权负责就基础结构设施或有关服务的提供而发布和执行规则和条例的公共机构。
示范条文第3条. 签订特许权合同的权力（见《立法指南》建议2和第一章，第15-18段）
下列公共机构有权为实施属于其各自权限范围的基础设施项目签订特许权合同：[颁布国列举东道国中可签订特许权合同的有关公共当局，详尽或作为示例列出公共当局名称一览表，公共当局的类别或种类一览表，或名称兼类别]。
示范条文第4条. 合适的基础设施部门（见《立法指南》建议4和第一章，第19-22段）
下列部门的有关当局可以订立特许权合同：[颁布国详尽或作为示例列出有关部门]。
二.特许公司的选定
示范条文第5条. 筛选程序的规则（见《立法指南》 建议14和第三章，第1-33段）
特许公司的筛选，应当根据示范条文第6条至第27条进行，对于其中未予规定的事项，则应根据[颁布国指明其法律中关于通过透明和有效率的竞争程序授予政府合同的规定]进行。
1. 投标人的预选
示范条文第6条. 预选的目的和程序（见《立法指南》第三章，第34-50段）
1.订约当局应当参与预选程序，以便确定适合于实施所设想的基础设施项目的合格投标人。
那些希望载列一份详尽的部门名称一览表的颁布国不妨考虑建立可根据需要修订此一览表的机制。为达到这一目的，可将该名称一览表列入法律的一个附表之中或可能在其之下发布的条例之中。
请读者注意特许公司的筛选程序与颁布国中关于授予政府合同的一般立法框架之间的关系。虽然可能有必要应用传统采购方法中存在着的一些结构性竞争要素，但是需要作一些修改，以考虑到私人融资基础设施项目的特殊需要，例如明确界定的预选阶段、投标书征求通告拟订上的灵活性、特殊评价标准以及与投标人谈判的某些范围。本章反映的筛选程序主要是依据1994年5月31日至6月17日在纽约举行的贸易法委员会第二十七届会议通过的《贸易法委员会货物、工程和服务采购示范法》（采购示范法）范围内的主要服务采购方法的特征。关于特许公司的选定的示范条文无意取代或照搬颁布国关于政府采购的全部规则，而是协助其本国立法者制订关于筛选特许公司的特殊规则。示范条文草案假定，在颁布国存在着一个用于授予政府合同的一般框架，该框架以满足采购示范法的标准的方式提供透明的高效率竞争程序。因此，示范条文并不涉及一般见于充分的一般采购制度的一些实际程序性步骤。这方面的例子包括下列事项：通知发布方式、招标发布程序、采购过程的记录、公众对信息的获得和审查程序。这些示范条文的说明可酌情提请读者参考采购示范法的规定，这些规定经过在细节上作必要的修改后可作为对示范条文中所述筛选程序实际要素的补充。
2. 应当根据[颁布国指明其法律中关于公布有关参加供应商和承包商资格预审程序的邀请书的规定]公布关于参加预选程序的邀请书。
3. 如若[颁布国指明其采购程序法中关于参加供应商和承包商资格预审程序的邀请书内容的规定]尚未予以规定，参加预选程序的邀请书应当至少包括下列内容：
(a) 描述拟建设或翻修的基础结构设施；
(b) 指明项目其他主要要素，例如特许公司将提供的服务，订约当局设想的财务安排（例如，项目是否完全将由使用费或通行费供资，或是否可向特许公司提供诸如直接付款、贷款或担保等公款）；
(c) 概要说明将订立的特许权合同的已知主要条款；
(d) 预选申请书的提交方式和地点以及提交截止期限，应当指明具体截止日期和时间，让投标人有充足的时间准备和提交其申请书；
(e) 预选文件的邀约方式和地点。
4. 如若[颁布国指明其采购程序法中关于拟在供应商和承包商资格预审程序中提供给供应商和承包商的预选文件内容的规定]尚未予以规定，预选文件应当至少包括以下资料：
(a) 根据示范条文第7条确定的预选标准；
(b) 订约当局是否有意放弃关于示范条文第8条所载对联营集团的参加的限制；
(c) 订约当局是否有意根据示范条文第9条第2款仅要求限定人数的预选投标人在预选程序结束后提交投标书，并酌情指明进行筛选的方式；
(d) 订约当局是否有意根据示范条文第30条要求中标投标人建立一个依照[本颁布国]法律建立和注册的法律实体；
5. 对于本示范条文未予规定的事项，应当根据[颁布国指明其政府采购法中关于如何进行供应商和承包商资格预审程序的规定]进行预选程序。
示范条文第7条. 预选标准（见《立法指南》建议15和第三章，第34-40、43和44段）
为了有资格参加筛选程序，有兴趣的投标人必须符合预选文件中规定的订约当局认为适合特定程序的客观合理标准。这些标准应当至少包括：
(a) 具备执行项目所有阶段，包括设计、施工、运营和维护所必须的充分的专业和技术资格、人力资源、设备及其他有形设施；
(b) 具备管理项目财务方面的足够能力和维持项目的财务需要的能力；
(c) 具备适宜的管理和组织能力，可靠性和经验，包括以往运营公共基础设施的经验。
示范条文第8条. 联营集团的参加（见《立法指南》, 建议16和第三章，第41和42段）
1. 订约当局在最初邀请投标人参加筛选程序时，应当允许这些投标人组成投标联营集团。要求投标联营集团成员根据示范条文第7条表明其资格而提供的资料应当既涉及整个联营集团，又涉及联营集团的各个参加者。
2. 除非[颁布国指明有关当局]另有授权和]预选文件中另有说明，否则，无论是直接参加还是间接参加，联营集团的每一成员只能同时参加一个联营集团。违反这项规则的，导致联营集团和个别成员均被取消资格。
3. 在审议投标联营集团的资格时，订约当局应当考虑联营集团成员各自的能力，并评估联营集团成员的能力综合起来是否足以满足项目各个阶段的需要。
示范条文第9条. 预选决定（关于第2款）见《立法指南》建议17，另见第三章，第47-50段）
1. 订约当局应当就提交预选申请书的每一投标人的资格作出决定。订约当局在作出这项决定时只应当采用预选文件中规定的标准。随后，订约当局应当邀请预选选定的所有投标人根据示范条文第10条至第17条提交投标书。
2. 虽有第1款的规定，订约当局可以保留预选程序结束时仅请数目有限的最符合预选标准的投标人提交投标书的权利，但是须事先在预选文件中就此作适当的说明。为此目的，订约当局应当根据评估投标人资格时所采用的标准给那些符合预选标准的投标人定级，并拟定在预选程序结束后将邀请其提交投标书的投标人名单。订约当局在拟定该简短名单时应当仅仅采用预选文件中规定的定级方法。
2. 招标程序
示范条文第10条. 招标的单阶段和两阶段程序（关于第1款）见《立法指南》建议18，（关于第2和3款）见建议19，另见第三章，第51-58段）
1. 订约当局应当提供一套招标书和有关文件，根据示范条文第11条印发给支付这些文件任何费用的每一个预选选定的投标人。
2. 虽有上述规定，如果订约当局认为无法为便利最后投标书的拟定而在招标书中以足够详细和精确的方式说明项目的性质，例如项目的技术规格、性能指标、财务安排或合同条款，订约当局可以使用两阶段程序向预选选定的投标人招标。
3. 采用两阶段程序的，适用以下规定：
(a) 初始招标书应当要求投标人在程序的第一阶段提交与项目技术规格、性质指标、财务安排或项目的其他特点以及与订约当局提议的主要合同条款有关的初始投标书；
(b) 订约当局可以召开会议并与任何投标人进行讨论，澄清与初始招标书或投标人提交的初始投标书和所附文件有关的问题。订约当局应当编拟任何此种会议或讨论的简要记录，列明提出的问题和订约当局所作的解释；
(c) 在对所收到的投标书研究之后，订约当局可以审查并酌情修订初始招标书，删除或修改初始项目技术规格、性能指标、财务安排或项目其他特点包括主要合同条款的任何方面，以及初始招标书中所载的评价和比较投标书及确定中标人的任何标准，并且增加特点或标准。订约当局应当在根据示范条文第26条保持的筛选程序记录中说明修订招标书的理由。任何此种删除、修改或增补应当在邀请提交最后投标书时通知投标人；
(d) 在程序的第二阶段，订约当局应当请投标人根据示范条文第11条至第17条就单独一套项目技术规格、性能指标或合同条款提交最后投标书。
示范条文第11条. 招标书的内容（见《立法指南》建议20和第三章，第59-70段）
如果[颁布国指明本国关于采购程序的法律中管辖招标书内容的规定]未作要求，招标书应当至少包括以下资料：
(a) 投标人为编写和提交投标书可能需要的一般信息；
(b) 适当的项目技术规格和性能指标，包括订约当局对安全、保卫标准和环境保护的要求；
(c) 订约当局提议的合同条款，包括指明哪些条款被认为是不可谈判的；
(d) 评价投标书的标准和订约当局为确定不符合要求的投标书而规定的任何最低限度；对每项这类标准所给予的相对加权；以及在评价和否决投标书时采用这些标准和最低限度的方式。
示范条文第12条. 投标担保（见《立法指南》第三章，第62段）
1. 招标书应当载列对所需投标担保的出具人以及担保的性质、形式、数额和其他主要条款和条件的要求。采购示范法第38条中载有服务招标书中通常包含的内容清单。
2. 投标人根据要求可能提供的任何投标担保不得予以没收，除非：
(a) 在提交投标书截止日期之后或按招标书规定在截止日期之前撤回或修改其投标书；
(b) 未能依照示范条文第17条第1款同订约当局进行最后谈判；
(c) 未能依照示范条文第17条第2款在订约当局规定的时限内提交最佳和最终报价；
(d) 未能在投标书被接受后按照订约当局的要求签订特许权合同；
(e) 未能在投标书被接受后提供履行特许权合同的担保或者履行招标书中规定的签署项目合同的任何其他前提条件。
示范条文第13条. 澄清和修改（见《立法指南》建议21和第三章，第71和72段）
订约当局可以主动也可以应投标人的澄清要求而审查和酌情修订示范条文第11条中的招标书的任何方面。订约当局应在根据示范条文第26条保持的筛选程序记录中说明修订招标书的理由。任何这种删除、修改或增补应当在提交投标书截止日期前的合理时间内以与招标书相同的方式通知投标人。
示范条文第14条. 评价标准（关于第1款）见《立法指南》建议22，（关于第2款）见建议23，另见第三章，第73-77段）
1. 评价和比较技术投标书的标准应当至少包括下列各项：
(a) 技术可靠性；
(b) 符合环境标准；
(c) 运营可行性；
(d) 服务质量和确保服务连续性的措施。
2. 评价和比较财务及商业投标书的标准应当酌情包括下列各项：
(a) 特许期内的拟议通行费、单价及其他收费的现值；
(b) 拟由订约当局直接支付的任何可能款项的现值；
(c) 设计和建造活动的费用、每年运营和维护费用、资本费用和运营及维护费用的现值；
(d) 可望由[本颁布国]主管当局提供的任何财政支助的规模；
(e) 拟议的财务安排健全性；
(f) 对订约当局在招标书中提议的可以谈判的合同条款的接受程度；
(g) 投标书提供的社会和经济发展潜力。
示范条文第15条. 投标书的比较和评价（见《立法指南》建议24和第三章，第78-82段）
1. 订约当局应当根据招标书中规定的评价标准、每项此种标准所具有的相对加权和评价程序，比较和评价每份投标书。
2. 为了第1款的目的，订约当局可以设立质量、技术、财务和商业方面的最低限度。未达到最低限度的投标书应当视为不符合要求。
示范条文第16条. 再次证明符合资格标准（见《立法指南》建议25和第三章，第78-82段）
订约当局可以要求预选选定的任何投标人根据预选中使用的同样标准再次证明其资格。经要求而不能再次证明其资格的任何投标人，订约当局应取消其资格。
示范条文第17条. 最后谈判（关于第1款）见《立法指南》建议26；（关于第2款）见建议27；另见第三章，第83和84段）
1. 订约当局应当根据评估标准排列所有符合要求的投标书的名次，并邀请名列榜首的投标人进行特许权合同的最后谈判。最后谈判不得涉及最后招标书中指明的不可谈判的任何合同条款。
2. 如果订约当局认为与被邀请的投标人的谈判显然不会达成特许权合同，订约当局应当将其终止谈判的意图通知该投标人，并让该投标人有合理的时间提出其最佳和最后报价。如果订约当局认为不能接受投标书，订约当局应当终止与该有关投标人的谈判。订约当局应当按照排名先后邀请其他投标人进行谈判，直到达成特许权合同或者否决所有其余的投标书。订约当局不得在依照本款规定终止与一投标人谈判后恢复与该投标人的谈判。
3. 不经过竞争程序谈判特许权合同
示范条文第18条. 允许不经过竞争程序的授标情形（见《立法指南》建议28和第三章，第89段）
经[颁布国指明有关当局]批准，订约当局有权在下列情形下不使用示范条文第6条至第17条中规定的程序谈判特许权合同：
(a) 迫切需要确保连续提供服务，而采用示范条文第6条至第17条中规定程序将不切实际，条件是引起紧迫性的情况既非订约当局所能预见，也非其工作拖延所致；
(b) 项目期限短，且预期初始投资额不超过的]数额[颁布国具体规定一个最高金额]中规定的]数额[颁布国指明其法律中具体规定最低金额的规定，低于该最低金额的私人融资基础设施项目可以不必经过竞争程序授标]；
(c) 项目涉及国防或国家安全；
(d) 只有一个来源能够提供所需服务，例如这种服务的提供需要使用属某人所有或由某人占有的知识产权、商业秘密和其他专属权利；
(e) 属于示范条文第23条范围内的非邀约投标书；
(f) 发出参加预选程序邀请书或招标书后未收到申请或投标书，或者所有投标书均未达到招标书中规定的评价标准，而且，在订约当局看来，即使发出新的参加预选程序邀请书和新的招标书也不可能在要求的时间内取得授予项目的结果；
(g) 由于令人信服的公共利益原因而由[颁布国指明有关当局]授权作为例外的其他情形。
示范条文第19条. 特许权合同的谈判程序（见《立法指南》建议29和第三章，第90段）
如果不使用示范条文第6条至第17条所载程序谈判特许权合同，订约当局应当：
(a) 根据[颁布国指明任何有关采购程序的法律国管辖发布通知的规定]设法发布通知，表示打算就特许权合同开始谈判，但依照示范条文第18条(c)项进行的特许权合同谈判除外；
(b) 视情况许可尽可能让更多的按订约当局判断有能力执行项目的人参加谈判；
(c) 确定据以评价投标书和排列名次的评价标准。
4. 非邀约投标书
示范条文第20条. 非邀约投标书的可采性（见《立法指南》建议30和第三章，第97-109段）
作为示范条文第6条至第17条的例外，订约当局有权依照示范条文第21条至第23条中所列的程序考虑非邀约投标书，但此类投标书须不涉及业已对其启动或宣布筛选程序的项目。
示范条文第21条. 确定非邀约投标书可采性的程序（关于第1和2款）见《立法指南》建议31，（关于第3款）见建议32，另见第三章，第110-112段）
1. 在收到并初步审查非邀约投标书后，订约当局应当迅速通知投标人该项目是否被认为可能符合公共利益。
2. 如果根据第1款认为该项目可能符合公共利益，订约当局应当请投标人就拟议的项目尽可能提供更多的此阶段可能提供的资料，以便使订约当局能够对投标人的资格以及项目的技术可行性和经济可行性进行恰当的评价，并确定项目能否按订约当局可以接受的条款以所拟议的方式得到顺利实施。为此目的，投标人应当提交技术和经济可行性研究报告、环境影响研究报告以及关于投标书中设想的概念或技术的令人满意的资料。
3. 订约当局在审议非邀约投标书时，应当尊重投标书中载列的、引起的或者提及的知识产权、商业秘密或者其他专属权利。因此，除了评价该投标书之外，订约当局不得使用由投标人本人或他人代表投标人就其非邀约投标书提供的资料，但经投标人同意的除外。除非当事各方另有约定，订约当局如果否决该投标书，应当向投标人退还投标人在整个程序期间提交和编写的文件原件及其任何副本。
示范条文第22条. 不涉及知识产权、商业秘密或其他专属权的非邀约投标书（见《立法指南》建议33和第三章，第113和114段）
1. 除示范条文第18条所述情形外，订约当局如决定实施项目，应当在下列情形下依照示范条文第6条至第17条启动筛选程序：
(a) 订约当局认为不利用属投标人所有或由投标人占有的知识产权、商业秘密或其他专属权利也可以达到项目的预期产出；或者
(b) 订约当局认为所提出的概念或技术并非真正独特或新颖。
2. 应当请该投标人参加订约当局依照第1款启动的筛选程序，并且考虑到投标书的编写和提交，可以以订约当局在招标书中所述的方式给予奖励或类似的好处。
示范条文第23条. 涉及知识产权、商业秘密或专属权的非邀约投标书（关于第1和第2款）见《立法指南》建议34，
（关于第3和第4款）见建议35，另见第三章，第115-117段）
1. 如果订约当局确定示范条文第22条第1款(a)项和(b)项的条件不能满足，订约当局不必依照示范条文第6条至第17条进行筛选程序。然而，订约当局仍然可以根据本条示范条文第2款至第4款中所列规定设法获得非邀约投标书的比较要素。
2. 如果订约当局打算获得非邀约投标书的比较要素，订约当局应当公布关于该投标书主要产出要素的说明，并邀请其他有兴趣的当事方在[一段合理期限][颁布国指明一段时间]内提交投标书。
3. 如果在[一段合理期限][上文第2款规定的时间]内没有收到对依照本条示范条文第2款印发的邀请书的任何投标书，订约当局可以同原始投标人进行谈判。
4. 如果订约当局收到了对依照第2款印发的邀请书的投标书，订约当局应当根据示范条文第19条中载列的规定邀请这些投标人参加谈判。如果订约当局收到的投标书数量足够多而且表面看来符合基础设施的需要，订约当局应当要求依照示范条文第10条至第17条提交投标书，但须给予提交非邀约投标书者根据示范条文第22条第2款可以给予的任何奖励或其他好处。
5. 杂项规定
示范条文第24条. 保密性（见《立法指南》建议36和第三章，第118段）
订约当局在处理投标书时应当避免将其意向披露给竞标人。订约当局依照示范条文第10条第3款、第17条、第18条、第19条或第23条第3款和第4款与一投标人进行的任何讨论、通信和谈判均应当保密。除非法律或者法院命令有要求或招标书准许，谈判一方未经另一方同意，不得向任何其他人披露与依
照上述规定进行的讨论、通信和谈判有关的任何技术、价格或其他资料。
示范条文第25条. 合同的授予通告（见《立法指南》建议37和第三章，第119段）
除依照示范条文第18条(c)项授予的特许权合同外，订约当局应当根据[颁布国指明其关于采购程序的法律中管辖公布合同授予通告的规定]安排公布合同授予通告。通告应当列明特许公司的名称并摘要介绍特许权合同的基本条款。
示范条文第26条. 筛选和授标程序的记录（见《立法指南》建议38和第三章，第120-126段）
订约当局应当根据[颁布国指明其关于公共采购的法律中管辖采购程序记录的规定]保持与筛选和授标程序有关的资料的适当记录。
示范条文第27条. 审查程序（见《立法指南》建议39和第三章，第127-131段）
投标人声称因订约当局违反了法律对订约当局所规定的责任而致使投标人遭受或可能遭受损失或伤害的，可以要求根据[颁布国指明其法律中管辖审查采购程序中所作决定的规定]审查订约当局的作为或不作为。
三. 特许权合同的内容和实施
示范条文第28条. 特许权合同的内容和实施
（见 《立法指南》, 建议40和第四章，第1-11段）
特许权合同应当就当事人认为适当的事项作出规定，其中包括：
(a) 特许公司拟实施的工程和拟提供的服务的性质和范围 （见第四章，第1段）；
(b) 提供这些服务的条件和特许权合同对特许公司的权利规定的任何专属范围（见建议5）；
(c) 订约当局为特许公司获得实施基础设施项目所需要的执照和许可证而可能向其提供的援助；
(d) 对依照示范条文第30条组建法律实体的任何组建和最低限度资本方面的要求（见建议42和43及示范条文第30条）；
(e) 依照示范条文第31条至第33条，与项目有关的资产的所有权和当事人酌情取得项目场地和任何地役权的义务（见建议44和45以及示范条文第31条至第33条）；
(f) 特许公司的报酬，包括利用设施或提供服务的服务费或使用费；任何此种服务费或使用费的制定或调整方法和公式；以及订约当局或其他公共当局可能支付的任何款项（见建议46和48）；
(g) 订约当局对工程设计、施工计划和技术规格的审查和批准程序，以及基础结构设施的测试和最后检查、批准和验收程序（见建议52）；
(h) 特许公司酌情确保调整服务使之适应对实际服务要求、服务的连续性和以基本相同条件为所有用户提供服务的义务的范围（见建议53和示范条文第38条）；
(i) 订约当局或其他公共当局对特许公司拟实施的工程和拟提供的服务进行监督的权利，以及订约当局或管理机构可以下令对工程和服务条件加以更改或采取其可能认为适当的其他合理行动确保依照适用的法律要求和合同要求妥善运营基础结构设施和提供服务的条件和范围（见建议52和54，(b)分段）；
(j) 特许公司酌情向订约当局或管理机构提供其运作情况报告和其他资料的义务的范围（见建议54，(a)分段）；
(k) 订约当局或另一公共当局下达任何与上文(h)项和(i)项有关的命令而可能造成的额外费用及其他后果的处理机制，包括特许公司可能有权得到的任何补偿（见第四章，第73段至第76段）；
(l) 订约当局对特许公司订立重大合同的任何审批权，特别是与本公司股东或其他附属人员订立的重大合同（见建议56）；
(m) 特许公司为实施基础设施项目而应提供的履约保证和应保持的保险单（见建议58，(a) 项和(b)项）；
(n) 任何一方当事人违约时可采用的补救方法（见建议58，(e)项）；
(o) 因超出其合理控制范围的情形未能遵守或推迟遵守特许权合同规定的任何义务时，任何一方当事人的免责范围（见建议58，(d)项）；
(p) 特许权合同的期限以及特许权合同期满或终止时当事人的权利和义务（见建议61）；
(q) 依照示范条文第47条计算补偿的方式（见建议67）；
(r) 解决订约当局与特许公司之间可能出现的纠纷的管辖法律和机制（见建议69和示范条文第29条和第49条）；
(s) 当事各方对机密资料的权利和义务（见示范条文第24条）。
示范条文第29条. 管辖法律（见《立法指南》 建议41和第四章，第5-8段）
除非特许权合同另有规定，特许权合同由[本颁布国]法律管辖。
示范条文第30条. 特许公司的组建（见《立法指南》建议42和43及第四章，第12-18段）
订约当局可要求中标人根据[本颁布国]法律组建一个法律实体，但需酌情在预选文件或招标书中加以说明。特许权合同应当按招标书的规定，载明对此类法律实体的最低限度资本以及对其章程和细则获得订约当局批准的程序和对其章程和细则作重大更改的程序的任何要求。
示范条文第31条. 资产的所有权（见《立法指南》建议44和第四章，第20-26段）
特许权合同应当酌情指明哪些资产是或应当是公共财产，哪些资产是或应当是特许公司的私有财产。特许权合同应当特别指明哪些资产属于下列类别：
(a) 依照特许权合同的规定特许公司需返还或移交给订约当局或其指定的另一实体的任何可能的资产；
(b) 订约当局可选择向特许公司购买的任何可能的资产；以及
(c) 在特许权合同期满或终止时特许公司可保留或处分的任何可能的资产。
示范条文第32条. 获得对项目场地的相关权利（见《立法指南》建议45和第四章，第27-29段）
1. 订约当局或其他根据法律规定和特许权合同设立的公共当局应当向特许公司提供或酌情协助特许公司获得实施项目所需项目场地的相关权利，包括项目场地的所有权。
2. 凡是实施项目所需土地的强制性征购，均应依照[颁布国指明本 颁布国关于公共当局为公共利益而强制征购私有财产的法律规定]进行。
示范条文第33条. 地役权（见《立法指南》建议45和第四章，第30段）
备选案文A
1. 根据法律规定和特许权合同设立的订约当局或其他公共当局，应当依照[颁布国指明本颁布国关于公用事业公司和基础设施运营人依法享有的地役权和其他类似权利的法律规定]，向特许公司提供或酌情协助其享有酌情并视实施项目的需要而进入或穿过第三方的地产或在第三方的地产上施工或安设装置的权利。备选案文B
1. 依照[颁布国指明本颁布国关于公用事业公司和基础设施运营人依法享有的地役权和其他类似权利的法律规定]，特许公司应当拥有酌情并视实施项目的需要而进入或穿过第三方的地产或在第三方的地产上施工或安设装置的权利。
2. 实施项目所需要的任何地役权，应当依照[颁布国指明关于为公共利益而设置地役权的法律规定]设置。
示范条文第34条. 财务安排（见《立法指南》建议46、47和48及第四章，第33-51段）
1. 特许公司应当有权依照特许权合同对利用设施或其服务征收、接受或收取服务费和使用费。特许权合同应当[依照主管管理机构制定的规则]就这些服务费或使用费的确定和调整方法及公式作出规定。
2. 订约当局应当有权同意作为使用设施或其服务的服务费或使用费的替代或补充向特许公司直接付款。示范条文第35条. 担保权益（见《立法指南》建议49和第四章，第52-61段）
1. 在不违反特许权合同可能载列的任何限制规定的情况下，特许公司有权根据获得项目的任何必要融资的需要，以公司的任何资产、权利或权益设立担保权益，包括以那些与基础设施项目有关的资产、权利或权益设立担保权益，其中特别包括：
(a) 以特许公司拥有的动产或不动产或以其在项目资产中的权益设立担保；
(b) 以特许公司应从利用其提供的设施或服务中得到的收 益和应收款设立质押。
2. 特许公司的股东应当有权以其在特许公司中的股份设立质押或设立任何其他担保权益。
3. [本颁布国]法律不允许的，不得以公共财产或以提供公共服务所需要的其他财产、资产或权利设立第1款规定的担保。
示范条文第36条. 特许权合同的转让（见《立法指南》建议50和第四章，第62和63段）
除示范条文第35条另有规定外，未经订约当局的同意，特许权合同规定的特许公司的权利和义务不得转让给第三方。特许权合同应当载明订约当局应当同意转让特许权合同规定的特许公司的权利和义务的条件，其中包括新的特许公司接受特许权合同规定的所有义务和证明新的特许权公司具备提供服务所需要的技术能力和财力。
示范条文第37条. 特许公司控股权的转让（见《立法指南》建议51和第四章，第64-68段）
除特许权合同另有规定外，未经订约当局的同意，特许公司的控股权不得转让给第三方。特许权合同应当载明订约当局应当表示同意的条件。
示范条文第38条. 基础设施的运营（关于第1款）见《立法指南》建议53和第四章，第80-93段，（关于第2款）见建议55和第四章，第96和97段）
1. 特许权合同应当酌情载明特许公司履行下述义务的限度：
(a) 确保调整服务使之满足服务要求的义务；
(b) 确保服务连续性的义务；
(c) 确保以基本相同的条件为所有用户提供服务的义务；
(d) 一视同仁地酌情为其他服务提供者利用特许公司运营的
2. 特许公司应有权经订约当局或管理机构批准后颁布和执行设施的使用规则。
示范条文第39条. 对法规具体变化的补偿（见《立法指南》建议58，(c)项和第四章，第122-125段）
对于因具体适用于基础结构设施或其提供的服务的法规或条例发生变化致使特许公司履行特许权合同的费用比原先设想的履约费用显著增加的情形，或者对于因此而致使特许公司为此种履约收到的价款价值比原先设想的履约价值显著下降的情形，特许权合同中应当载明特许公司有权为此获得补偿的限度。
示范条文第40条. 特许权合同的修订（见《立法指南》建议58，(c)项和第四章，第126-130段）
1. 在不影响示范条文第39条的情况下，特许权合同可进一步载明特许公司有权请求修订特许权合同的限度，以期对于以下原因致使特许公司履行特许权合同的费用比原先设想的履约费用显著增加的情形，或者对于因此而致使特许公司为此种履约收到的价款价值比原先设想的履约价值显著下降的情形予以补偿：
(a) 经济或金融状况变化；或
(b) 并不具体适用于基础设施或其提供的服务的法规或条例变化；
但前述经济、金融、法规或条例的变化须是在以下情形下发生的：
(a) 变化发生在合同成立之后；
(b) 变化超出特许公司的控制范围；以及
(c) 变化的性质决定了按情理不可能在特许权合同谈判时预计特许公司已将这些变化考虑在内或者已避免或克服其后果。
2. 特许权合同应当确定发生任何此种变化后修订特许权合同的规定的程序。
示范条文第41条. 订约当局接管基础设施项目（见《立法指南》建议59和第四章，第143-146段）
在特许权合同载明的情形下，如果特许公司严重失职，未能履行其义务，并且在订约当局通知其纠正违约情形后未能在一段合理的期限内加以纠正，订约当局有权暂时接管设施的运营，以便确保有效和不间断地提供服务。
示范条文第42条. 特许公司的替换（见《立法指南》建议60和第四章，第147-150段）
订约当局可以同基础设施项目的出资实体和特许公司约定，在特许公司严重违约、发生其他事件因而本来有正当理由可以终止特许权合同、或出现其他类似情形时，安排替换该特许公司并指定新的实体或个人根据现有特许权合同履约。
四. 特许权合同的期限、展期和终止
1. 特许权合同的期限和展期
示范条文第43条. 特许权合同的期限和展期（见《立法指南》建议62和第五章，第2-8段）
特许权的期限应当在特许权合同中载明。除因下列情形外，
订约当局可以不展延特许权的期限：
(a) 因超出双方当事人合理控制范围的情形造成完工延误或运营中断；
(b) 因订约当局或其他公共当局的行为造成项目中止；
(c) 订约当局提出特许权合同中原先未预见到的要求致使费用增加，而不展延期限特许公司无法收回这些费用；或
(d) [颁布国列明的其他情形]。
2. 特许权合同的终止示范条文第44条. 由订约当局提出终止特许权合同（见《立法指南》建议63和第五章，第14-27段）在下列情形下，订约当局可以终止特许权合同：
(a) 出现破产、严重违约或其他情形，因而按情理不可能再预计特许公司仍将能够或愿意履行其义务；
(b) 出于强制服从的公共利益考虑，但需按特许权合同约定的补偿条件向特许公司支付补偿；
(c) [颁布国可能希望在法律中添加的其他情形]。
示范条文第45条. 由特许公司提出终止特许权合同（见《立法指南》建议64和第五章，第28-33段）
除下列情形外，特许公司不得终止特许权合同：
(a) 订约当局或其他公共当局严重违反特许权合同对其规定的义务；
(b) 示范条文第40条第1款规定的修订特许权合同的条件业已满足，但各方当事人未就特许权合同的修订达成一致意见；或
(c) 由于订约当局或其他公共当局的作为或不作为，例如根据示范条文第28条(h)项和(i)项，特许公司履行特许权合同的费用显著增加，或特许公司为此种履约收到的价款价值显著下降，而各方当事人又未能就特许权合同的修订达成一致意见。
示范条文第46条. 由任何一方当事人提出终止特许权合同（见《立法指南》建议65和第五章，第34和35段）
任何一方当事人均应有权在超出其合理控制范围的情形使其无法履行义务时终止特许权合同。各方当事人还应有权以相互同意的方式终止特许权合同。
特许权合同终止或期满时的安排
示范条文第47条. 特许权合同终止时的财务补偿（见《立法指南》建议67和第五章，第43-49段）
特许权合同应当就特许权合同终止时如何计算对任何一方当事人的补偿作出规定，按根据特许权合同已完成的工程的公道价值、任何一方当事人承担的费用或遭受的损失、以及酌情包括在内的利润损失，作出适当的补偿安排。
示范条文第48条. 停业和移交措施（关于(a)项）见《立法指南》建议66和第五章，第37-42段，（关于(b)-(d)项），见建议68和第五章，第50-62段）
特许权合同应当酌情就下列方面作出规定：
(a) 向订约当局移交资产的机制和程序；
(b) 资产移交给订约当局或新的特许公司或由订约当局收购，特许公司有权得到的补偿；
(c) 设施运营所需技术的转让；
(d) 对订约当局的人员或接任特许公司进行的设施运营和维护培训；
(e) 在设施移交给订约当局或接任特许公司之后的一段合理时间内，由特许公司提供的连续支助服务和资源，包括在需要时提供的备用零件。
五. 纠纷的解决
示范条文第49条. 订约当局与特许公司之间的纠纷（见《立法指南》建议69和第六章，第3-41段）
订约当局与特许公司之间的任何纠纷应当通过各方当事人在特许权合同中约定的纠纷解决机制加以解决。
示范条文第50条. 涉及客户或基础设施用户的纠纷（见《立法指南》建议71和第六章，第43-45段）
特许公司向公众提供服务或运营向公众开放的基础结构设施的，订约当局可要求特许公司制定处理其客户或基础结构设施用户提出的申诉的简便和高效率的机制。
示范条文第51条. 其他纠纷（见《立法指南》建议70和第六章，第42段）
1. 特许公司及其股东应可自由选择解决相互之间纠纷的适当机制。
2. 特许公司应可自由约定解决特许公司与其放款人、承包商、供应商和其他商业伙伴之间的纠纷的适当机制。
2003年7月联合国国际贸易法委员会（贸易法委员会）通过了《贸易法委员会私人融资基础设施项目示范立法条文》作为三年前最后定稿的《贸易法委员会私人融资基础设施项目立法指南》的一份附加文件。示范立法条文用立法语言表述《立法指南》所载建议中的意见。
委员会请秘书处在适当时候将所出版的《示范立法条文》的案文和《私人融资基础设施项目立法指南》合并为单独一份出版物，并在合并时保留《立法指南》所载立法建议作为拟订示范立法条文的基础。
委员会在拟订《私人融资基础设施项目示范立法条文》时尽可能多地参照了其在《立法指南》中使用过的结构和术语。但必须做一些小的改动，以便以立法文体重新拟订各项建议的案文。此外，示范立法条文的措词有时还包括技术词语（例如特许权合同）来代替《立法指南》中使用的较具说明性的术语（在此情形中为项目协议）。委员会请秘书处审查并酌情修订《立法指南》所载的注释，对其加以调整，使之适合示范立法条文中使用的术语和结构。
秘书处将在近期印发经修订和合并后版本的载有《私人融资基
础设施项目示范立法条文》的《立法指南》。
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