国际经济法年会论文系列（一）：金融危机与国际金融秩序的法律思考

【摘 要】摘要： 由次贷危机引发的美国金融市场的动荡反映了美国金融政策和监管法制的重大缺陷及其背后的秩序失范。美国的金融调控政策不能很好制约金融衍生产品的发展。带有分业特征的混业监管体系存在监管重叠和监管真空。金融全球化与全球经济...

作者： 发表于： 2009-11-14 12:00:00 　点击：1309　评论：0

企业破产中的“资不抵债”要件辨析

【摘 要】张晨颖 清华大学法学院 关键词: 破产 破产原因 破产申请 资不抵债 内容提要: 资不抵债是确认企业破产的要件之一，它不能脱离不能清偿而独立地作为破产原因；但是，资不抵债可以作为申请企业破产的独立要件。各国立法在资不抵债...

作者： 发表于： 2009-11-19 12:00:00 　点击：918　评论：0

美国私募基金规范的发展及其启示

【摘 要】私募基金在美国证券法下历来享受品种、载体、管理人等三重注册豁免。近年来,回应其规模扩张、风险凸显以及零售化趋势,美国证监会( SEC)实施或拟议了注册规则、反欺诈规则、投资者资格规则等欲加强对其监管,但成效和评价参差。当...

作者： 发表于： 2009-10-15 12:00:00 　点击：1238　评论：0

证券执法和解制度的比较研究

【摘 要】证券执法和解制度是指在证券执法过程中,证券监管机构通过与被监管者协商,就特定的被调查行为达成和解,以被监管者自愿的作为或不作为代替形式上的行政处罚,从而终结案件的一种执法机制。我国在立法层面确立证券执法和解制度需要解决好...

作者： 发表于： 2009-10-09 12:00:00 　点击：1061　评论：0

欧盟禁止内幕交易制度的立法实践及启示

【摘 要】以内幕交易为主的市场滥用行为是一个长期困扰我国证券监管者的问题，在认定内幕交易的构成标准等制度方面没有固定的和统一的答案。欧盟2003年以“市场滥用行为指令”(Directive 2003/6/EC on market ...

作者： 发表于： 2009-10-30 12:00:00 　点击：1263　评论：0

论国有资本经营预算制度的法理基础与法价值

【摘 要】徐孟洲 中国人民大学法学院 教授 , 贾剑非 中国人民大学法学院 关键词: 企业国有资本；经营预算；法理基础；国有企业 内容提要: 国有资本不仅具有资本的自然属性，即资本增值性，还具有公共性，因而表现出双重属性。国资预算...

作者： 发表于： 2009-09-24 12:00:00 　点击：887　评论：0

美国次贷危机对我国金融法律的警示

【摘 要】关键词: 次贷危机 次级抵押贷款证券 法律启示 内容提要: 2007年下半年以来，美国次级贷款危机所引发的全球性金融动荡一直余波未息。这使我们深刻体会到金融活动的全球化与金融风险的全球化的相伴相生。危机使得参与其中的美林...

作者： 发表于： 2009-09-17 12:00:00 　点击：1212　评论：0

跨国银行风险监管中的法律问题-评“法国兴业银行交易员违规交易案”

【摘 要】罗国强 华东政法大学 关键词: 法国兴业银行 违规交易 跨国银行 风险监管 巴塞尔协议 内容提要: 法国兴业银行交易员违规交易案主要涉及跨国银行风险监管中的违法风险、声誉风险以及内控机制问题。本案所暴露出来的问题，恰恰是...

作者： 发表于： 2009-09-16 12:00:00 　点击：1040　评论：0

化解我国融资融券交易担保困境的路径选择

【摘 要】楼建波 北京大学法学院 副教授 关键词: 融资融券 担保困境 信托构造 内容提要: 融资交易的本质是信用，担保自然是维系信用的基础，但商业实践本身并非消极地依赖既有法律的担保规则，或者困顿于现有的法律障碍，而是创设出不同...

作者： 发表于： 2009-09-12 12:00:00 　点击：1154　评论：0

走出阴谋论 放开中国的金融市场

【摘 要】走出阴谋论 放开中国的金融市场 陈志武 耶鲁大学 教授 上传时间:2009-9-13 浏览次数:113 字体大小：大 中 小 过去一年多的时间里，我跟许多体制内的官员、体制外的人接触，我感觉到《货币战争》的毒害太深了。如...

作者： 发表于： 2009-09-11 12:00:00 　点击：926　评论：0

　　IMF《对成员国汇率政策监督的决定》对中国汇率主权的影响

【摘 要】2007年6月IMF、通过的《对成员国汇率政策监督的决定》对成员国汇率主权设定了两项重要的法律标准：成员国不得“操纵汇率”和危及“外部稳定”。“操纵汇率”标准的澄清有利于人民币汇率制度在国际法框架下合法性的抗辩；“外部稳...

作者： 发表于： 2009-09-11 12:00:00 　点击：1122　评论：0

欧盟经验中的税收问题（二）

【摘 要】（意）安德列阿.卡里奇（Andrea Carinci） 撰 翁武耀译 作者系意大利博洛尼亚大学欧洲税收高等研究院税法教授。The author of this article, the Prof. Andrea Cari...

作者： 发表于： 2009-09-03 12:00:00 　点击：946　评论：0

欧盟经验中的税收问题(一)

【摘 要】（意）安德列阿.卡里奇（Andrea Carinci）** 撰 翁武耀译 作者系意大利博洛尼亚大学欧洲税收高等研究院税法教授。The author of this article, the Prof. Andrea Ca...

作者： 发表于： 2009-09-02 12:00:00 　点击：870　评论：0

雷曼破产案之法律分析

【摘 要】关键词: 破产/重整/清算/债权人 内容提要: 风雨飘摇，帝国将倾，雷曼据以申请破产保护的是美国《破产法》第11章，因此它将面临着两种不同的情形：重整或清算。城门失火，殃及池鱼，这宗历史上最大的破产案迫使各路债权人奋起捍...

作者： 发表于： 2009-09-01 12:00:00 　点击：1030　评论：0

金融集团滥用市场支配地位行为及其规制初探

【摘 要】内容简介： 伴随着金融业综合经营在世界范围卷土重来，金融企业集团化已经成为主流趋势。在市场规律和政府偏好双重作用下，金融集团极易形成市场优势地位并在制度缺失背景下滥用其市场支配地位。由于金融集团规模巨大实力雄厚，所以其滥...

作者： 发表于： 2009-08-25 12:00:00 　点击：1029　评论：0

美国证券执法中的行政法官制度

【摘 要】郭雳 北京大学法学院 副教授 关键词: 行政法官；证券执法；司法审查；美国证监会 内容提要: 现代资本市场对证券执法提出了统一性、专业性、独立性、高效性、权威性的要求。美国依托自身实践，发展完善了SEC行政法官制度，在发...

作者： 发表于： 2009-08-12 12:00:00 　点击：921　评论：0

论证券公司在从事经纪业务时与投资者之间的代理关系

【摘 要】徐海燕 对外经济贸易大学 副教授，民商法博士 关键词: 代理关系 行纪合同 诚信义务 内容提要: 券公司在从事经纪业务时与投资者之间是代理关系。问接代理制度与现代行纪合同关系并没有本质的区别，在修改《证券法》时将经纪业务...

作者： 发表于： 2009-08-13 12:00:00 　点击：943　评论：0

金融服务外包发展浅析

【摘 要】商业银行等金融企业的相继成功上市，使其对外包服务的需求日益扩大。这势必会导致我国金融服务外包市场的需求不断扩大，金融服务外包将会日益快速发展。 近几年来，国际上银行、证券、保险等领域的金融企业，出于战略规划、成本控制、增...

作者： 发表于： 2009-08-06 12:00:00 　点击：904　评论：0

美国金融危机的金融法根源---以审慎规制和监管为中心

【摘 要】金融法是规制和监管之法,金融行业的特性决定了金融机构必须审慎经营,监管部门对金融机构的经营活动必须进行审慎规制和监管。信贷机构背离审慎经营原则从事非审慎的次级住房抵押贷款业务以及监管部门对次级住房抵押贷款业务的非审慎规制

作者： 发表于： 2009-07-19 12:00:00 　点击：1150　评论：0

外资并购中政府的角色与法律规制

【摘 要】2005年年底,我国累计吸收外商直接投资已达6224亿美元,外商在华投资规模不断扩大,为中国经济发展做出了重要的贡献。与此同时,跨国公司对华投资方式开始从合资、合作到独资建厂......

作者： 发表于： 2009-07-11 12:00:00 　点击：1266　评论：0