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论企业知识产权机构设置 |
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时间：2008-04-17
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摘要：企业在开发知识产权过程中，需要加强对知识产权的管理，以提高知识产权收益。本文从法经济学的角度对我国企业知识产权管理进行分析，并在此基础上对我国企业知识产权管理机构提出几点意见，以求对我国企业的发展有所裨益。
关键词：法经济学；知识产权机构；交易成本；效率
一、企业知识产权管理问题的提出
伴随着知识经济社会的到来，知识产权对现代企业的发展发挥着重要作用。企业尤其是跨国
公司占领国际市场，都需要掌握本领域的核心知识产权，知识产权是现代企业走向繁荣的基本条件，为确保企业的知识产权能够以高效率的方式开发、利用，企业就必须拥有能对知识产权进行有效管理的机构。为此，有些企业设置了知识产权管理部门，对知识产权尤其是专利技术加以管理。如IBM企业对IPR实行集中管理体制，由总公司集中管理知识产权事务，并设置知识产权管理部门(IPL)来处理涉及IBM知识产权的事务，如专利、商标、著作权、商业秘密等。其法务部则负责IPR以外有关法律的事务。[1]而索尼公司知识产权专业管理人员则多达400 人,美国杜邦公司也拥有60 多个知识产权专业律师。[2]
改革开放以前，我国长期对知识产权不予重视，使得我国企业处于一种长期不注重知识产权
的时代中，企业也不可能有知识产权管理部门；改革开放以后，我国开始注重知识产权保护，出台了一系列知识产权保护的法律，如《专利法》、《商标法》、《著作权法》等，尤其是加入WTO 后，我国对知识产权保护做出了一系列的承诺，完善知识产权保护，而我国企业则未能适应这一转变，仍然对知识产权保护没有给予足够的重视，缺乏对自身权益的保护，同时也对侵犯其他企业权益而毫不知情，以致我国企业时常遭受知识产权诉讼，这从我国企业在参与国际竞争中屡遭外国企业知识产权诉讼中可以得到验证。如先前的DVD 案，思科诉华为案以及最近的日立环球存储科技公司在美国加州对中国南方汇通微硬盘科技股份有限公司、南方汇通世华微硬盘有限公司及其联营研究机构Rio spring Inc.提出诉讼，诉讼理由则是南方汇通侵犯了日立GST 硬盘机的多项产品专利权。[3]这种情况在我国企业尤其是中小企业中属于普遍情况，例如在河南的 68 万多家中小企业中，竟然有 98% 以上的企业为“零专利”，许多企业对专利战略的研究与应用几近空白，在产品的生产和销售过程中很容易发生侵权事件。[4]虽然企业不注重知识产权是这一现象的主要原因，但知识产权管理部门的欠缺则是其近因，我国大部分企业在改革开放以后，并没有知识产权管理机构，加入WTO 后，企业界也是在遭受知识产权诉讼交了大量“学费”才注重知识产权管理机构，尽管如此，但仍然有很多企业的知识产权机构未配备足够的人员和资金，使其形同虚设，未能发挥该机构的真正作用。这种现象对我国企业走出国门，参与国际竞争产生了严重的不利影响。
二、我国企业知识产权机构的现状及其影响
计划经济下的企业运作模式以及传统法律对无形财产的不重视，使得我国企业在很长的一段
时间内，对企业技术资源没有采取知识产权保护方式，知识产权管理部门也没有存在的必要，但这种情况随着改革开放和入世而得到改变，知识产权机构在很大程度已影响到一个企业的运作与发展，我国企业为适应国际社会发展的要求，已经关注知识产权机构的建立。如通信巨头华为、中兴，钢铁巨头广钢、韶钢，化工巨头茂名石化、广州石化，家电巨头TCL、创维、康佳、美的等都设立了知识产权管理部门，但大部分企业的知识产权管理工作并没有到位，在现实中主要存在着以下几个问题：
(一) 企业知识产权保护意识淡薄，导致了知识产权纠纷的频繁发生
我国企业界经过国家几十年的管制，大型企业只是占少数，多数企业属于劳动密集型的中小
企业，为适应激烈的市场竞争，这些中小企业视赢利为其首要的经营理念，注重机器、厂房等有形资产的运作，而对专利、商标、著作权等知识产权则未能给予足够的重视，这种情况导致了我国在引进国外大量的先进技术后，关键技术仍然掌握在外国手中，对外国的依靠未能改变。如我国彩电、PC、手机等产品的芯片，一直为外国企业所垄断，集成电路的90%依赖进口，电脑核心部件CPU 国内无独立的研发能力，操作系统亦主要由Intel 公司和Microsoft 等跨国公司所垄断。[5](P149-150)
加入世贸后，我国政府进一步加强了知识产权保护，对侵犯知识产权的企业等社会主体给予
法律严惩，但很多企业则未能从市场角度真正领会知识产权制度的内涵，知识产权观念仍然很淡薄，上到企业领导下到企业员工，对知识产权法律并不是很了解，在实践中也不能够加以灵活运用。很多企业对知识产权保护缺乏足够认识，没有很好地掌握企业知识产权保护的要点及基本措施，而且还不善于建立知识产权保护战略，导致了企业知识产权纠纷不断发生，给我国企业造成了重大损失。仅传统中草药一项, 由中国人研制开发并完善但却由外国公司取得专利保护项目就多达900多项。在每年上百亿美元专利许可贸易中, 中国医药企业拿不到任何专利费，而且, 作为代价, 中国公司还不能向拥有这些专利的外国公司所在国家出口这些专利产品。[6]
(二)企业知识产权管理机制存在很大缺陷，影响了企业的知识产权保护能力
企业知识产权管理机构是企业设立的对企业知识战略进行研究并对专利、商标等知识产权进
行综合管理的机构,包括知识产权的申请、授权许可等一系列事务。我国企业知识产权管理体制不健全主要是由历史的原因所造成的，但仅仅指责历史，对企业未来的发展不会有什么推动作用，只有对现存的问题进行分析，以找出解决问题的所在，才是主要的。在我国，很多企业特别是民营企业，对家族式管理情有独衷，以确保自己(包括家族)在企业中的领导核心地位，这种管理机构的非规范化导致企业缺乏专门的知识产权管理机构，而且企业为节约开支，多用兼职人员。在一份关于260 余家工业企业的专项统计调查报告显示：260 家企业中共有知识产权管理人员284 人，仅占从业人员的0.09%,配备知识产权专职管理人员的仅占6.2%。[7]这种情况使得企业对知识产权研究利用的能力弱化，知识产权管理也处在一种半瘫痪的状态，导致企业易受侵犯知识产权指控。
另外，我国企业尚未从战略高度来确立对知识产权的运用策略，对知识产权的管理限于开发
项目管理、申请项目管理等方面，缺乏对企业在未来一段时间知识产权发展规划的制定，导致企业处于一种“只见树木，不见森林”的状态，而外国跨国公司则根据我国的发展规划，利用专利和技术标准抢占中国市场，以求在未来能获得高额的垄断利润。根据统计资料显示，外国公司在我国获得的通信 、半导体类授权专利的数量已占我国同类专利授权数量的90%以上，生物行业约占90%，医药、计算机行业占70%左右。[8](p91-92)
(三)企业知识产权使用效率低下，影响了企业的整体发展
知识产权管理机构缺乏或不完善在我国企业界是一种普遍现象，它使得企业对自身知识产权
不能进行很好地管理，导致企业在知识产权应用上，处于一种忙于鉴定和申报奖项的状态，不能将专利技术等知识产权用于实践应用，对已获专利亦不加关注，使得成果产生不了应用价值，严重限制了企业知识产权的使用效益。同时对技术人员侵犯商业秘密等情况不能很好地预防与追究，在企业的知识产权，尤其的商业秘密上，一旦被他人所窃取时，往往找不到很好的方法来解决，使得企业知识产权流失严重，影响了企业的市场竞争力。
另外，由于没有单独的机构对企业产品所涉及的专利进行审查，使得企业的产品侵犯了其他
企业专利，导致诉讼的产生，束缚了企业的进一步发展，甚至造成企业的破产倒闭。而且，机构的欠缺也导致了企业现有知识产权被他人侵犯而无相应的人力和财力进行追究，影响企业专利产品的市场销售额，经济收益也遭受了损失，进而影响企业技术的进一步发展。
三、企业知识产权机构设置的法经济学依据
从以上分析可知，我国企业尤其是中小企业的知识产权管理存在着很大的漏洞，对企业本身
的发展以及国民经济的发展都产生了不利影响，这在现实中就要求建立企业知识产权管理部门，加强对企业无形财产的管理和运用，而且从经济分析法律的角度出发，企业知识产权机构的设置也具有强有力的法经济学依据。
(一)企业知识产权机构能使企业有效掌握信息资源，降低交易成本
在现代社会里，信息是人们从事经济活动的重要资源，对信息的获取、分析、掌握以及运用
在很大程度上决定着一个企业尤其是高新技术企业能否兴旺发达，同时它也对国家的经济发展产生重要的影响。美国“信息高速公路”的建设对美国科技、经济等的推动作用是不可忽视的。作为一个企业，在信息社会里需要掌握企业发展的各种信息资源，从人才、技术、管理等各个方面，而尤其是关于技术、知识产权等方面的信息资源则是企业参与现代国际竞争的重中之重。而企业知识产权机构则能很好地采集这些技术信息，这主要是由其工作内容和性质所决定。
同时，企业要与其他企业达成一项合同，是需要交易成本的，它包括企业的搜寻成本、缔结
成本、实施成本以及违约后的追究成本等组成，[9](P77-79)在当今社会，企业的技术合同、知识产权合同等所涉资金、风险等一般都比其他合同要大，一旦处理不好，很可能就是大量资金的浪费,企业知识产权机构由于配备专门的技术人员、法律工作人员以及进行运作的物质条件，这样可以在搜集信息的基础上，进行研究对合同的法律事项做出认定，避免引起侵犯其他企业的知识产权问题，保障企业的投入不会因法律问题而导致损失，保证权利尤其是知识产权的完整性，以参与国际竞争，避免其他国家和企业以知识产权问题而给企业的交易造成较高的交易成本，从而影响企业的健康发展。这些信息的取得以及交易成本的降低都需要企业知识产权机构的设置与运作。
(二)企业知识产权机构的设置是企业人、财、物资源的合理配置，能够提高企业的运作效率，
适应国际竞争的需要企业作为一个生产单位，其经济体制完全不同于市场性的经济体制，而是相互替代的，通过企业的组织机构来取代价格机制，以降低交易成本。这也是科斯的重要观点。因此，企业要降低交易成本，必须对其机构加以合理配置。在知识经济社会中，知识在社会经济生活中发挥着极其重要的作用，现代社会已承认：知识是生产力发展中的一种核心要素。在经济活动中，企业必须投入知识这种要素，否则将难以在现代社会竞争中立足， 所以企业知识产权机构的设置与运作就显得很重要。企业若缺乏知识产权机构，对企业的发展将可能产生不利影响，这也可以理解为什么经过DVD 案件后，我国DVD 产业遭受重大挫折，很多DVD 企业都破产倒闭，企业的所有资源都化为乌有。根据企业的规模及性质，将企业的一定的资源包括人力、财力与物力去设置企业知识产权机构，对知识产权事务加以管理，通过对知识产权进行合理配置，以提高企业的运作效率。
在现代社会中，效率是企业的生命线，缺乏效率的企业是不能适应世界竞争的需要，日本汽车工业等在世界具有很强的竞争力，这同企业效率的高低是有很大的影响。我国企业在进入国际市场之前，没有对侵犯其他企业知识产权的产品加以清查，同时又不提高在企业在技术创新方面的效率，导致我国产品在外国屡遭侵权诉讼，同时我国企业的技术也在低效率的状况下发展，跟不是国际社会技术发展的潮流，严重限制了我国企业的发展壮大。
(三)企业知识产权机构能充分利用企业的知识产权资源，实现知识产权收益的最大化
在知识经济社会中，传统的有形货物贸易正在逐渐地被无形的技术贸易所取代，从80 年代起，美国的对外贸易中有50%的出口依赖于对知识产权的保护，如美国1999 年知识产权出口额高达370 亿美元，超过美国的飞机或通讯设备的出口总额。[10]企业尤其是跨国公司不仅注重产品的销售，同时更加关注知识产权的许可以及相关技术的转让则对企业的赢利具有更大的影响。如美国公司的知识产权许可的收益例证。在2002 年IBM 公司产品收入为81 亿美元，其中通过知识产权授权、转让或许可而形成的利润17 亿美元，占到了17%。[11]
但企业的知识产权资源需要对其加以充分利用，避免利用不足而导致技术资源的贬值，如日
本的企业对知识产权利用不足而使其在知识产权获益方面比美国企业收益要低。日本丰田汽车公司拥有的专利多达1.7 万件，估计每年光靠出售知识产权即可收入1000 亿日元，而实际上每年的专利收入仅为几十亿日元。号称“专利管理先进企业”的佳能公司，有总值达1 万亿日元的7 万件专利，然而2001 年其专利收益只有240 亿日元。与之相比，美国IBM 公司的知识产权特许费收入高达15 亿美元(约折合1860 亿日元)。[12]
设置知识产权管理机构，集中对企业现有的知识产权进行统一管理，对专利技术等知识产权
进行转让，以获取技术收益，因为随着时间的推移，原来的技术很快将会被取代，从而使得原先技术的价值受到很大贬损，在技术的有效期内必须发挥其最大价值。另外，企业知识产权机构还可以采取各种专门措施，对其他企业的侵权行为进行追究，以获取赔偿或知识产权许可费，而且在本企业侵犯其他企业知识产权时，可以利用已有的知识产权与对方进行协商，达成相互许可，避免高额的侵权赔偿，从而使得企业在知识产权竞争中避免处于不利地位，保证企业知识产权资源以一种最大化的方式运作，避免资源的浪费和“非正义”结果的出现。
四、对我国企业知识产权管理机构设置的几点建议
(一)采取各种措施，提高企业的知识产权保护意识
在知识产权发挥重要作用的时代里，企业必须重视知识产权的运用和保护，而这又首先要求
企业必须具有良好的知识产权保护意识，这是企业知识产权工作顺利进行的保障，没有知识产权保护意识的企业，其相应的管理机构是不可能存在的，在世界竞争中也会因知识产权问题而遭遇挫折。据我国国家专利局对500 家大中型企业所做的调查，仅就制定专利开发计划而论，制定该计划的企业只占31%，在引进外国技术基础之上制定开发新专利计划的也只有73%。[13]
要提高企业的知识产权保护意识，首先要对企业领导、员工进行知识产权法律教育，尊重他
人权利，在获得许可的情况下实施他人技术；其次，要让企业认识到现代市场竞争很大程度上就是知识产权尤其是专利技术的竞争，使企业注重知识产权的开发与管理，促进企业的快速发展；最后要提高保护自身知识产权意识，对他人侵犯本企业知识产权的行为进行追究，打击盗版、仿制、假冒等行为，保障企业的知识产权收益。
(二)建立并完善企业知识产权管理机构，保证该机构正常运行
通过前述分析可知，设置知识产权管理机构不仅是现实经济发展的要求，同时也是企业追求
效益最大化的举措，是企业做强做大，参与国际竞争的必然措施。企业特别是大型企业，是发展我国生产力的重要推动力量，而知识产权的竞争又是现代市场竞争的重要组成部分，因而企业需要在知识产权方面投入较多的资金进行管理，知识产权管理机构则是企业资金投入的表现之一。
知识产权管理机构的设置并不是彰显荣誉性的事件，而是市场竞争的需要。广州有些企业为效仿大型企业设置知识产权管理部门，各个牌子都有，然而在人力、财力等方面的配备却很欠缺，使得知识产权管理机构形同虚设，不能发挥其积极作用，发生知识产权诉讼也不能很好地处理[14]。
为有效保证知识产权管理工作的正常运作，企业首先必须在人才上给予支持，吸收具有法律
专业知识尤其是知识产权法方面的人才，组成分工合理、互相支持的团队，为企业的知识产权策略献技献策，同时企业也要在财力和物力上做好相应的支持，提高知识产权的收益，并打击仿制行为。
(三)企业知识产权机构的主要任务
知识产权管理机构应同时包括专业人员、技术研究人员、法律事务人员、管理人员及营销人
员等，以对知识产权实施有效管理。借鉴美、日企业知识管理的经验，结合我国企业实际情况，我国企业知识产权机构的主要任务应由以下几个方面组成：
1．对企业专利权、商标权、著作权的归属的认定和管理
2．对员工发明创造的激励和奖励制度
3．对企业知识产权的使用和保护制度
4．对企业知识产权纠纷以及诉讼的处理
5．对企业员工的知识产权教育和培训
在国际竞争日益激烈的国际竞争中，企业不仅要拥有自主的专利技术，同时也要将自主知识
产权得到实施，发挥其最大的经济效用，避免专利技术的低效使用，企业知识产权机构正是应这一要求而产生，通过提高企业知识产权的使用效益，使企业适应现代知识经济发展的要求，以便更好地参与国际竞争。
此文曾发表于《中南财经政法大学研究生学报》 2006 年第2 期
参考文献： [1] 张瑶．国外企业的知识产权管理战略[J]．中外企业家，2004，(6)．77-78． [2] 王海英．我国民营科技企业知识产权管理战略研究[J]．科技发展，2004，(9)：101． [3] 知识产权软骨症缠身．中国技术突围跨国诉讼[EB/OL]． http://www．jxgdw．com/jxgd/news/itxw/userobject1ai517827．html 2005-2-26/2005-10-21． [4] 赵艳．扛起反垄断的大旗[J]．通信世界，2003，(2)：20． [5] 刘昌黎．论中国世界工厂及其对策[J]．中国能成为世界工厂吗？[R]． 北京：经济管理出版社，2003． [6] 黄志鹏．跨国公司知识产权战略对我国企业的启示[J]，北方经贸，2005，(9)：37． [7] 王岩云．对企业知识产权战略的几点思考[J]，河北经贸大学学报，2004，(6)：77． [8] 胡立君．中国打造世界制造业中心的路径倚赖初探——兼论缓提“中国是世界制造业中心”的口号[J]．中国能成为世界工厂吗？[R]． 北京：经济管理出版社，2003． [9] 罗伯特•考特，托马斯•尤伦． 法和经济学(第三版)[M]．施少华等．上海：上海财经大学出版社， 2002． [10]国内外知识产权保护的发展趋势[EB/OL]．http://www．z-y．com．cn/big_show．asp?id=174， 2005-8-17/2005-10-22． [11]对外贸易与中国的国家知识产权战略[EB/OL]． http://www．chinalawedu．com/news/2004/12/li12282046190121400212160．html2005-7-3/2005-10-22． [12] 康洛奎．日本“知识产权战略推进计划”带来的启示[EB/OL]． http://www．netlawcn．com/second/content．asp?no=830，2004-2-29/2005-10-22． [13] 冯晓青．我国企业实施知识产权战略的紧迫性与重大意义[EB/OL]． http://www．sipo．gov．cn/sipo/zcll/dtbd/gndt/t20051013_54700．htm，2005-10-13/2005-10-21． [14] 高轩．WTO 与我国民营企业知识产权制度的建立与完善[J]．商业研究，2005，(4)：107． |
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