关于仲裁协议和仲裁裁决异议权的默示放弃

邓朝晖 于喜富

    最高人民法院于2006年8月23日公布了《关于适用〈中华人民共和国仲裁法〉若干问题的解释》（以下均称仲裁法解释）。该解释最突出的特点是，顺应国际社会司法与仲裁关系发展的潮流，减少司法对仲裁的监督，并强化司法对仲裁的支持，体现了支持仲裁的基本精神。特别值得关注的是，解释明确确认了被世界各国广泛接受的仲裁协议和仲裁裁决异议权的默示放弃制度，使我国的仲裁司法审查制度更加科学，对未来仲裁司法审查实践必将产生深远影响。#p#分页标题#e#

  　仲裁协议和仲裁裁决异议权默示放弃的含义和法理依据

  　仲裁协议是当事人达成的将涉及特定法律关系的争议提交仲裁解决的书面协议。仲裁裁决是仲裁庭根据仲裁当事人的申请就当事人之间的争议作出的有法律约束力的裁决。原则上，仲裁协议和仲裁裁决对当事人均具有约束力。仲裁协议对当事人的约束力表现为：有效的仲裁协议为当事人施加了将仲裁协议项下的争议提交仲裁解决的义务；一方当事人违反约定就仲裁协议项下争议向法院起诉时，只要另一方当事人以双方存在仲裁协议为由对法院管辖权提出抗辩，且法院认定仲裁协议有效，法院应停止诉讼程序或宣布自己无管辖权，甚至可以命当事人仲裁。仲裁裁决对当事人的约束力表现在，仲裁裁决一经作出即具有既判力和执行力，裁决的既判力排除了当事人就仲裁裁决所涉争议再行提起仲裁或诉讼的权利，裁决的执行力赋予裁决的权利人在对方当事人不履行裁决时申请法院强制执行仲裁裁决的权利。

  　然而，仲裁协议和仲裁裁决对当事人的约束效力并不是绝对的。根据各国立法通例，无论对于仲裁协议还是仲裁裁决，当事人均有权提出效力异议。对于仲裁协议而言，当事人既可向法院或仲裁庭提出确认其无效的申请，也可以先行向法院起诉，并在对方当事人提出管辖权异议时向法院证明仲裁协议无效。只要当事人对仲裁协议效力提出异议的程序符合法律规定，且能够证明仲裁协议确实存在无效理由，法院或仲裁庭应认定仲裁协议无效，从而使仲裁协议的效力归于消灭。对于仲裁裁决而言，其既判力与执行力也不是绝对的，在满足法定条件时，当事人有权申请法院依法撤销仲裁裁决。只要当事人的申请符合法定程序且被申请撤销的裁决存在法定撤销理由，法院即应依法撤销裁决，从而使仲裁裁决的既判力与执行力归于消灭。#p#分页标题#e#

  　但是，根据国际普遍实践，当事人可以以某种行为默示放弃对仲裁协议和仲裁裁决提出异议的权利。对于仲裁协议而言，如果当事人对仲裁协议的效力或仲裁庭的管辖权持有异议，必须在法律规定的异议期限内明确提出，否则视为当事人已默示放弃了再行提出异议的权利。对于仲裁裁决而言，即使存在应予撤销的法定理由，但如果当事人在仲裁程序进行期间已知这些理由存在但未及时提出反对，也构成对裁决撤销理由的默示放弃。正如有学者所正确指出的，在仲裁程序进行期间，当事人通过其行为可能已经放弃申请撤销裁决的某一特别理由。如果当事人在仲裁程序进行期间本能够提出异议但未提出，在裁决撤销阶段法院将不再支持这些异议理由。

  　仲裁协议和仲裁裁决异议权的默示放弃制度有其理论上的合理性。首先，这一制度符合禁止反言原则。根据禁止反言原则，当事人既已发现了仲裁协议无效、仲裁庭无管辖权、仲裁程序不当等情事，但仍继续参加仲裁程序并且不提出异议，实际上认可了仲裁协议的效力、仲裁庭的管辖权和仲裁程序的正当性，此后再提出反对属于自反前言，应当禁止。其次，这一制度也符合诚实信用原则。诚实信用原则要求当事人在为法律行为时，应本着诚信精神，保持行为的连续性和一致性，以维护法律关系的稳定有效。当事人明知仲裁协议或仲裁程序存在瑕疵，但不及时提出异议并继续参加仲裁程序，在发现裁决结果于己不利时转而以此否定仲裁协议和仲裁裁决的效力，显然有违诚信精神。

  　仲裁协议和仲裁裁决异议权默示放弃制度也具有实践上的合理性。根据这一制度，在知悉仲裁协议无效、仲裁庭无管辖权、仲裁程序不当等情事时，当事人必须立即或不过分迟延地提出异议，从而有利于法院或仲裁庭及时做出审查处理。如果仲裁协议被认定无效，仲裁程序得以立即停止，当事人可及时诉请法院解决争议。如果仲裁程序确有不当，仲裁庭也可以及时纠正。相反，若把有关异议全部留待裁决作出后提出，可能导致仲裁程序的无效进行，造成不必要的时间和金钱浪费，不符合争议解决的经济和效率原则。#p#分页标题#e#

  　我国关于仲裁协议和仲裁裁决异议权默示放弃的规定

  　我国仲裁法规定，当事人对仲裁协议效力有异议，应当在仲裁庭首次开庭前提出。在某种意义上，应当说该规定接近了仲裁协议和仲裁裁决异议权的默示放弃制度。但是，我国法律没有明确规定，如当事人未在仲裁庭首次开庭前提出对仲裁协议效力的异议，便不能在随后的仲裁或法院程序中提出该异议，因此对仲裁协议和仲裁裁决异议权默示放弃制度的接受还不是十分明确。在实践中，当事人直至仲裁庭开庭后甚至迟至仲裁裁决作出后才主张仲裁协议无效或申请撤销仲裁裁决的情形司空见惯，有时法院也对这种迟到的申请予以审查和支持。最高人民法院仲裁法解释则明确采纳了仲裁协议和仲裁裁决异议权的默示放弃制度。

  　关于仲裁协议异议权的默示放弃，仲裁法解释第十三条明确规定：“依照仲裁法第二十条第二款的规定，当事人在仲裁庭首次开庭前没有对仲裁协议的效力提出异议，而后向人民法院申请确认仲裁协议无效的，人民法院不予受理。”依据该条规定，即使仲裁协议本身确实存在效力瑕疵，但如果当事人在仲裁庭首次开庭前未对仲裁协议的效力提出异议，则应视为当事人已默示放弃了对仲裁协议效力再行提出异议的权利。

  　上述规定与有关国际条约和国外立法相比，还存在一个明显的不同。根据国际立法通例，当事人对仲裁协议效力提出异议的最后时间点是“首次提交实体答辩前”；而根据仲裁法解释，当事人对仲裁协议效力提出异议的最后时间点则是“仲裁庭首次开庭前”。仲裁法解释明确规定仲裁协议异议权的默示放弃制度无疑是一个巨大进步，但以仲裁庭首次开庭作为当事人对仲裁协议效力提出异议的最后时间点仍有问题。首先，并非所有的仲裁案件都需要仲裁庭开庭审理。无论国内或国外仲裁机构的仲裁规则，几无例外地都允许仲裁庭在特定条件下对仲裁案件进行书面审理。在仲裁庭仅对案件进行书面审理的情况下，“仲裁庭首次开庭前”的时间点无从适用。其次，即使对于仲裁庭开庭审理的案件，“仲裁庭首次开庭前”这一时间点的设定也不科学。国际上以当事人提交首次实体答辩作为对仲裁协议效力提出异议的最后时间点，理由在于，当事人既已提交实体答辩，表明其已确认仲裁庭有权处理当事人之间的实体争议，当然也表明当事人事实上已认可了仲裁协议的效力。#p#分页标题#e#

  　关于仲裁裁决异议权的默示放弃，仲裁法解释第二十七条规定：“当事人在仲裁程序中未对仲裁协议的效力提出异议，在仲裁裁决作出后以仲裁协议无效为由主张撤销仲裁裁决或者提出不予执行抗辩的，人民法院不予支持。”根据该规定，如果当事人在仲裁程序中不对仲裁协议效力提出异议，则丧失了在仲裁裁决作出后以仲裁协议无效为由申请法院撤销裁决或裁定不予执行裁决的权利，纵使仲裁协议确实存在效力瑕疵，法院亦不能据以撤销或裁定不予执行仲裁裁决。

  　与国际通行制度相比，仲裁法解释关于仲裁裁决异议权默示放弃的规定仍有明显不同。如上所述，国际通行做法是，当事人可以默示放弃的仲裁裁决撤销理由不仅包括仲裁协议效力瑕疵问题，也包括仲裁庭的组成和仲裁程序与当事人约定不符问题，以及仲裁庭超越授权进行仲裁问题。适用仲裁法的解释则仅规定了仲裁协议无效这一种情形。国际通行制度所规定的当事人可以默示放弃的仲裁裁决异议理由，同时也都是应由当事人积极主张的仲裁裁决撤销理由。也就是说，凡是当事人可以主张的仲裁裁决撤销理由，也是当事人可以默示放弃的。相较而言，适用仲裁法的解释对当事人可以默示放弃的仲裁裁决撤销理由的规定过于狭窄。

  　当然，仲裁法解释存在上述瑕疵的原因可能并不在于该解释本身。作为一部司法解释，仲裁法解释必须以现行法律为依据，不可能完全突破现行法的规定。正是基于仲裁法第二十条第二款关于当事人对仲裁协议效力有异议应当在仲裁庭首次开庭前提出这一原则规定，仲裁法解释才明确引进了仲裁协议和仲裁裁决异议权的默示放弃制度；也正是因为没有其他法律依据，仲裁法解释未能完全采纳国际通行的有关制度。因此，进一步完善仲裁协议和仲裁裁决异议权的默示放弃制度，仍有待于仲裁法的修改。#p#分页标题#e#